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證券代碼：603398 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：*ST沐邦（維權） 公告編號：2025-144

江西沐邦高科股份有限公司

關(guān)于法院決定對公司啟動(dòng)預重整

并指定臨時(shí)管理人的江西決定公告

本公司董事會(huì )及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，沐邦并對其內容的高科股份公司關(guān)于告真實(shí)性、準確性和完整性承擔法律責任。有限

重要內容提示：

● 公司近日收到南昌中院作出的法院（2025）贛01破申19號《決定書(shū)》、（2025）贛01破申19號之一《決定書(shū)》，對公動(dòng)預定臨決定對公司啟動(dòng)預重整，司啟時(shí)管并指定北京市金杜（深圳）律師事務(wù)所擔任公司預重整臨時(shí)管理人。重整

● 公司能否進(jìn)入重整程序尚存在重大不確定性，理人且預計無(wú)法在2025年12月31日前進(jìn)入重整程序。江西決定南昌中院對公司啟動(dòng)預重整程序，沐邦不代表正式受理申請人對公司的高科股份公司關(guān)于告重整申請。截至本公告披露日，有限公司尚未收到南昌中院關(guān)于受理重整申請的法院相關(guān)法律文書(shū)，即申請人的對公動(dòng)預定臨重整申請能否被法院受理、公司能否進(jìn)入重整程序均存在重大不確定性。公司預計無(wú)法在2025年12月31日前進(jìn)入重整程序，公司提醒廣大投資者注意相關(guān)投資風(fēng)險。

● 公司股票仍存在終止上市風(fēng)險。公司股票已于2025年5月6日被上海證券交易所實(shí)施退市風(fēng)險警示。根據《上海證券交易所股票上市規則》第9.3.7條等相關(guān)規定，如公司2025年度營(yíng)業(yè)收入低于3億元且利潤總額、扣非前后凈利潤三者孰低者為負值，或公司2025年度財務(wù)報表或內部控制被出具非無(wú)保留意見(jiàn)的審計報告，公司股票將在2025年年報披露后終止上市。敬請廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險。

● 公司及實(shí)際控制人目前均處于被立案調查階段。2025年7月25日，因涉嫌年報等定期報告財務(wù)數據虛假披露等違法行為，公司被立案調查。2025年9月29日，因涉嫌未按規定披露非經(jīng)營(yíng)性資金往來(lái)，公司實(shí)際控制人廖志遠被立案調查。截至本公告披露日，公司未收到中國證監會(huì )就上述立案事項的結論性意見(jiàn)或決定。

一、法院決定對公司啟動(dòng)預重整并指定臨時(shí)管理人的情況

1、法院決定對公司啟動(dòng)預重整的情況

江西沐邦高科股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“沐邦高科”或“公司”）于近日收到江西省南昌市中級人民法院（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“南昌中院”、“法院”或“本院”）送達的（2025）贛01破申19號《決定書(shū)》，主要內容如下：

“債權人南昌市龍保泰供應鏈管理有限公司向本院申請債務(wù)人江西沐邦高科股份有限公司破產(chǎn)重整和預重整。本院認為，債務(wù)人江西沐邦高科股份有限公司系上市公司，涉及面廣，社會(huì )影響較大。為有效識別債務(wù)人重整價(jià)值和重整可行性，提高重整效率和效果，本著(zhù)挽救企業(yè)、維護債權人合法權益的原則，本院決定對江西沐邦高科股份有限公司啟動(dòng)預重整。

在預重整期間，債務(wù)人江西沐邦高科股份有限公司承擔下列義務(wù)：

（一）妥善保管財產(chǎn)、印章和賬簿、文書(shū)等資料；

（二）繼續經(jīng)營(yíng)的，妥善決定經(jīng)營(yíng)事務(wù)和內部管理事務(wù)，勤勉經(jīng)營(yíng)管理，妥善維護資產(chǎn)價(jià)值；

（三）配合臨時(shí)管理人調查，如實(shí)回答詢(xún)問(wèn)并提交相關(guān)材料，及時(shí)向臨時(shí)管理人報告對財產(chǎn)有重大影響的行為和事項，接受臨時(shí)管理人的監督；

（四）披露可能影響利害關(guān)系人就預重整方案作出決策的信息，就預重整方案作出說(shuō)明并回答有關(guān)詢(xún)問(wèn)；

（五）停止清償債務(wù)，但經(jīng)臨時(shí)管理人審查為維持繼續生產(chǎn)必要的開(kāi)支和清償行為使債務(wù)人財產(chǎn)受益的除外；

（六）與出資人、債權人、意向投資人等利害關(guān)系人進(jìn)行協(xié)商并擬定預重整方案；

（七）未經(jīng)臨時(shí)管理人允許，不得對外提供擔?；蛘呒尤氲谌藗鶆?wù)；

（八）其他依法應當履行的義務(wù)?！?/p>

2、法院決定指定公司預重整臨時(shí)管理人的情況

公司于近日收到南昌中院送達的（2025）贛01破申19號之一《決定書(shū)》，主要內容如下：

“本院于2025年11月18日作出（2025）贛01破申19號《決定書(shū)》決定對江西沐邦高科股份有限公司啟動(dòng)預重整。依照《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規定》第十五條，《江西省企業(yè)破產(chǎn)案件管理人選任、管理與監督工作辦法(試行)》第十條，《江西省高級人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)預重整案件工作指引》第十三條之規定，現決定如下：

指定北京市金杜（深圳）律師事務(wù)所擔任江西沐邦高科股份有限公司預重整臨時(shí)管理人，李鍇擔任臨時(shí)管理人負責人。

預重整期間，臨時(shí)管理人應當勤勉盡責，忠實(shí)執行職務(wù)。臨時(shí)管理人職責如下：

（一）全面調查債務(wù)人的基本情況、財產(chǎn)狀況、涉訴涉執情況；

（二）向已知債權人發(fā)出債權登記通知，對債權進(jìn)行登記、審查，核實(shí)債務(wù)人負債情況；

（三）監督債務(wù)人履行《江西省高級人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)預重整案件工作指引》第十七條規定的義務(wù)，監督債務(wù)人是否有違反預重整承諾、逃廢債務(wù)、個(gè)別清償等損害債權人權益的行為，并及時(shí)向人民法院報告；

（四）經(jīng)人民法院許可后選聘中介機構進(jìn)行審計、評估；

（五）幫助、指導債務(wù)人協(xié)調處理涉訴、涉仲、涉執案件，但不得以管理人名義代表訴訟；

（六）指導和輔助債務(wù)人引進(jìn)意向投資人，推動(dòng)債務(wù)人與出資人、債權人、意向投資人等利害關(guān)系人協(xié)商、擬定預重整方案并通過(guò)召集上述人員參加會(huì )議或通過(guò)書(shū)面方式征集預重整方案意見(jiàn)；

（七）調查債務(wù)人陷入財務(wù)困境的原因以及分析是否具有重整價(jià)值和重整可能性；

（八）定期向人民法院報告預重整工作進(jìn)展，及時(shí)向人民法院提交終結預重整程序的申請或預重整工作報告；

（九）人民法院認為臨時(shí)管理人應當履行的其他職責?！?/p>

二、啟動(dòng)預重整對公司的影響

公司進(jìn)入預重整程序，有利于提前啟動(dòng)債權申報與審查、資產(chǎn)調查與評估、債權人溝通等基礎工作，有利于公司與債權人、（意向）重整投資人等利害關(guān)系人進(jìn)行充分協(xié)商，全面掌握各方主體對公司重整事項的意見(jiàn)和態(tài)度，盡快制定具有可行性的預重整方案，提高后續重整工作進(jìn)程和效率，提高重整計劃表決通過(guò)的成功率。

三、風(fēng)險提示

1、南昌中院?jiǎn)?dòng)公司預重整，不代表法院正式受理申請人對公司的重整申請，預重整程序是為了識別公司重整價(jià)值和重整可能，提高后續重整工作推進(jìn)效率。公司將積極配合南昌中院及臨時(shí)管理人開(kāi)展相關(guān)工作，并依法履行債務(wù)人的法定義務(wù)。

2、公司能否進(jìn)入重整程序尚存在重大不確定性，且預計無(wú)法在2025年12月31日前進(jìn)入重整程序

公司于2025年11月15日披露了《關(guān)于公司被債權人申請重整的提示性公告》（公告編號：2025-139），截至本公告披露日，公司尚未收到南昌中院關(guān)于受理重整申請的相關(guān)法律文書(shū)，即申請人的重整申請能否被法院受理、公司能否進(jìn)入重整程序均存在不確定性，重整是否成功也存在重大不確定性。根據《上海證券交易所股票上市規則》相關(guān)規定，若江西省南昌市中級人民法院裁定受理申請人對公司的重整申請，公司股票將被疊加實(shí)施退市風(fēng)險警示。公司預計無(wú)法在2025年12月31日前進(jìn)入重整程序，公司提醒廣大投資者注意相關(guān)投資風(fēng)險。

3、公司股票仍存在終止上市風(fēng)險

因2024年度凈利潤為負，且扣除與主營(yíng)業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)收入和不具備商業(yè)實(shí)質(zhì)的收入后的營(yíng)業(yè)收入低于3億元，公司股票于2025年5月6日被上海證券交易所實(shí)施退市風(fēng)險警示。同時(shí)，公司2024年度內部控制被出具否定意見(jiàn)的審計報告，涉及收入確認、募集資金管理、關(guān)聯(lián)交易等方面的重大缺陷。

公司2025年1-9月?tīng)I業(yè)收入為22,682.26萬(wàn)元、歸屬于母公司股東的凈利潤為-35,571.61萬(wàn)元。根據《上海證券交易所股票上市規則》第9.3.7條等相關(guān)規定，如公司2025年度營(yíng)業(yè)收入低于3億元且利潤總額、扣非前后凈利潤三者孰低者為負值，或公司2025年度財務(wù)報表或內部控制被出具非無(wú)保留意見(jiàn)的審計報告，公司股票將在2025年年報披露后終止上市。

如果法院正式受理申請人對公司的重整申請且重整順利實(shí)施完畢，將有利于改善公司的經(jīng)營(yíng)和財務(wù)狀況，推動(dòng)公司回歸可持續發(fā)展軌道；但是，即使法院正式受理重整申請，后續仍然存在因重整失敗而被宣告破產(chǎn)并被實(shí)施破產(chǎn)清算的風(fēng)險。如果公司因重整失敗而被宣告破產(chǎn)，則根據《上海證券交易所股票上市規則》相關(guān)規定，公司股票將面臨被終止上市的風(fēng)險。

4、公司及實(shí)際控制人均處于被立案調查階段

公司于2025年7月25日收到中國證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國證監會(huì )”）《立案告知書(shū)》（編號：證監立案字0252025003號）。因公司涉嫌年報等定期報告財務(wù)數據虛假披露等違法行為，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，中國證監會(huì )決定對公司立案。截至本公告披露日，公司未收到中國證監會(huì )就上述立案事項的結論性意見(jiàn)或決定。

公司實(shí)際控制人廖志遠先生于2025年9月29日收到中國證券監督管理委員會(huì )《立案告知書(shū)》（編號：證監立案字0252025005號）。因涉嫌未按規定披露非經(jīng)營(yíng)性資金往來(lái)，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，中國證監會(huì )決定對廖志遠先生立案。截至本公告披露日，公司未收到中國證監會(huì )就上述立案事項的結論性意見(jiàn)或決定。

鑒于上述事項存在不確定性，公司將密切關(guān)注相關(guān)事項的進(jìn)展情況，嚴格按照《上海證券交易所股票上市規則》和《上海證券交易所上市公司自律監管指引第13號一一破產(chǎn)重整等事項（2025年修訂）》等有關(guān)法律法規及規章制度進(jìn)行披露。

公司鄭重提醒廣大投資者：有關(guān)公司信息以公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒體《上海證券報》《中國證券報》《證券時(shí)報》《證券日報》刊登的相關(guān)公告為準，敬請廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險。

特此公告。

江西沐邦高科股份有限公司董事會(huì )

二〇二五年十一月二十一日

證券代碼：603398 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：*ST沐邦 公告編號：2025-145

江西沐邦高科股份有限公司

關(guān)于法院決定對控股股東啟動(dòng)預重整

并指定臨時(shí)管理人的公告

本公司董事會(huì )及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實(shí)性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

● 公司今日收到控股股東江西沐邦新能源控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“沐邦新能源控股”）轉發(fā)的（2025）贛01破申18號《決定書(shū)》、（2025）贛01破申18號之一《決定書(shū)》，獲悉南昌中院決定對沐邦新能源控股啟動(dòng)預重整，并指定北京市金杜（深圳）律師事務(wù)所擔任沐邦新能源控股預重整臨時(shí)管理人。

● 截至本公告披露之日，公司控股股東沐邦新能源控股持有公司股份69,723,616股，占公司總股本的16.08%，其中65,483,006股已被質(zhì)押，全部股份被多輪輪候凍結。

● 沐邦新能源控股重整事項可能會(huì )對公司股權結構產(chǎn)生影響，公司控制權是否發(fā)生變化存在較大的不確定性。公司具有獨立完整的業(yè)務(wù)及自主經(jīng)營(yíng)能力，且在人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面均與沐邦新能源控股保持獨立，南昌中院對沐邦新能源控股啟動(dòng)預重整不會(huì )對公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響。

● 南昌中院對控股股東沐邦新能源控股啟動(dòng)預重整，不代表正式受理申請人對沐邦新能源控股的重整申請。截至本公告披露日，沐邦新能源控股尚未收到法院關(guān)于受理重整申請的相關(guān)法律文書(shū)，即申請人的重整申請能否被法院受理、沐邦新能源控股能否進(jìn)入重整程序均存在不確定性。

● 公司實(shí)際控制人廖志遠先生于2025年9月29日收到中國證券監督管理委員會(huì )《立案告知書(shū)》（編號：證監立案字0252025005號），截至本公告披露日，公司未收到中國證監會(huì )就上述立案事項的結論性意見(jiàn)或決定。

一、法院決定對控股股東啟動(dòng)預重整并指定臨時(shí)管理人的情況

1、法院決定對控股股東啟動(dòng)預重整的情況

江西沐邦高科股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）今日獲悉公司控股股東江西沐邦新能源控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“沐邦新能源控股”）收到江西省南昌市中級人民法院（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“南昌中院”、 “法院”或“本院”）送達的（2025）贛01破申18號《決定書(shū)》，主要內容如下：

“債權人安義縣工投聯(lián)動(dòng)投資(有限合伙)向本院申請債務(wù)人江西沐邦新能源控股有限公司破產(chǎn)重整和預重整。本院認為，為有效識別債務(wù)人沐邦新能源控股的重整價(jià)值和重整可行性，提高重整效率和效果，本著(zhù)挽救企業(yè)、維護債權人合法權益的原則，本院決定對沐邦新能源控股啟動(dòng)預重整。

在預重整期間，債務(wù)人沐邦新能源控股承擔下列義務(wù)：

（一）妥善保管財產(chǎn)、印章和賬簿、文書(shū)等資料；

（二）繼續經(jīng)營(yíng)的，妥善決定經(jīng)營(yíng)事務(wù)和內部管理事務(wù)，勤勉經(jīng)營(yíng)管理，妥善維護資產(chǎn)價(jià)值；

（三）配合臨時(shí)管理人調查，如實(shí)回答詢(xún)問(wèn)并提交相關(guān)材料，及時(shí)向臨時(shí)管理人報告對財產(chǎn)有重大影響的行為和事項，接受臨時(shí)管理人的監督；

（四）披露可能影響利害關(guān)系人就預重整方案作出決策的信息，就預重整方案作出說(shuō)明并回答有關(guān)詢(xún)問(wèn)；

（五）停止清償債務(wù)，但經(jīng)臨時(shí)管理人審查為維持繼續生產(chǎn)必要的開(kāi)支和清償行為使債務(wù)人財產(chǎn)受益的除外；

（六）與出資人、債權人、意向投資人等利害關(guān)系人進(jìn)行協(xié)商并擬定預重整方案；

（七）未經(jīng)臨時(shí)管理人允許，不得對外提供擔?；蛘呒尤氲谌藗鶆?wù)；

（八）其他依法應當履行的義務(wù)?！?/p>

2、法院決定指定控股股東預重整臨時(shí)管理人的情況

公司今日獲悉控股股東沐邦新能源控股收到南昌中院送達的（2025）贛01破申18號之一《決定書(shū)》，主要內容如下：

“本院于2025年11月18日作出（2025）贛01破申18號決定書(shū)，決定對江西沐邦新能源控股有限公司啟動(dòng)預重整。依照《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規定》第十五條，《江西省企業(yè)破產(chǎn)案件管理人選任、管理與監督工作辦法(試行)》第十條，《江西省高級人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)預重整案件工作指引》第十三條之規定，現決定如下：

指定北京市金杜（深圳）律師事務(wù)所擔任江西沐邦新能源控股有限公司預重整臨時(shí)管理人，李鍇擔任臨時(shí)管理人負責人。

預重整期間，臨時(shí)管理人應當勤勉盡責，忠實(shí)執行職務(wù)。臨時(shí)管理人職責如下：

（一）全面調查債務(wù)人的基本情況、財產(chǎn)狀況、涉訴涉執情況；

（二）向已知債權人發(fā)出債權登記通知，對債權進(jìn)行登記、審查，核實(shí)債務(wù)人負債情況；

（三）監督債務(wù)人履行《江西省高級人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)預重整案件工作指引》第十七條規定的義務(wù)，監督債務(wù)人是否有違反預重整承諾、逃廢債務(wù)、個(gè)別清償等損害債權人權益的行為，并及時(shí)向人民法院報告；

（四）經(jīng)人民法院許可后選聘中介機構進(jìn)行審計、評估；

（五）幫助、指導債務(wù)人協(xié)調處理涉訴、涉仲、涉執案件，但不得以管理人名義代表訴訟；

（六）指導和輔助債務(wù)人引進(jìn)意向投資人，推動(dòng)債務(wù)人與出資人、債權人、意向投資人等利害關(guān)系人協(xié)商、擬定預重整方案并通過(guò)召集上述人員參加會(huì )議或通過(guò)書(shū)面方式征集預重整方案意見(jiàn)；

（七）調查債務(wù)人陷入財務(wù)困境的原因以及分析是否具有重整價(jià)值和重整可能性；

（八）定期向人民法院報告預重整工作進(jìn)展，及時(shí)向人民法院提交終結預重整程序的申請或預重整工作報告；

（九）人民法院認為臨時(shí)管理人應當履行的其他職責?！?/p>

二、控股股東啟動(dòng)預重整對公司的影響

沐邦新能源控股重整事項可能會(huì )對公司股權結構產(chǎn)生影響，公司控制權是否發(fā)生變化存在較大的不確定性。

公司具有獨立完整的業(yè)務(wù)及自主經(jīng)營(yíng)能力，且在人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面均與沐邦新能源控股保持獨立，南昌中院對沐邦新能源控股啟動(dòng)預重整不會(huì )對公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響。

三、相關(guān)風(fēng)險提示

（一）截至本公告披露之日，沐邦新能源控股持有公司股份69,723,616股，占公司總股本的16.08%，其中65,483,006股已被質(zhì)押，全部股份被多輪輪候凍結。

（二）沐邦新能源控股重整事項可能會(huì )對公司股權結構產(chǎn)生影響，公司控制權是否發(fā)生變化存在較大的不確定性。公司具有獨立完整的業(yè)務(wù)及自主經(jīng)營(yíng)能力，且在人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面均與沐邦新能源控股保持獨立，南昌中院對沐邦新能源控股啟動(dòng)預重整不會(huì )對公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響。

（三）南昌中院對控股股東沐邦新能源控股啟動(dòng)預重整，不代表正式受理申請人對沐邦新能源控股的重整申請。截至本公告披露日，沐邦新能源控股尚未收到法院關(guān)于受理重整申請的相關(guān)法律文書(shū)，即申請人的重整申請能否被法院受理、沐邦新能源控股能否進(jìn)入重整程序均存在不確定性。

（四）公司實(shí)際控制人廖志遠先生于2025年9月29日收到中國證券監督管理委員會(huì )《立案告知書(shū)》（編號：證監立案字0252025005號），截至本公告披露日，公司未收到中國證監會(huì )就上述立案事項的結論性意見(jiàn)或決定。

鑒于上述事項存在不確定性，公司將密切關(guān)注相關(guān)事項的進(jìn)展情況，嚴格按照《上海證券交易所股票上市規則》和《上海證券交易所上市公司自律監管指引第13號一一破產(chǎn)重整等事項（2025年修訂）》等有關(guān)法律法規及規章制度進(jìn)行披露。

公司鄭重提醒廣大投資者：有關(guān)公司信息以公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒體《上海證券報》《中國證券報》《證券時(shí)報》《證券日報》刊登的相關(guān)公告為準，敬請廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險。

特此公告。

江西沐邦高科股份有限公司董事會(huì )

二〇二五年十一月二十一日

證券代碼：603398 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：*ST沐邦 公告編號：2025-143

江西沐邦高科股份有限公司

關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方

非經(jīng)營(yíng)性資金占用清償完畢的公告

本公司董事會(huì )及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實(shí)性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

● 截至2025年6月末，公司控股股東沐邦新能源控股非經(jīng)營(yíng)性資金占用余額4,605.63萬(wàn)元，其他關(guān)聯(lián)方江西豪安能源科技有限公司及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用余額3,526.25萬(wàn)元。

● 截至本公告披露日，公司控股股東沐邦新能源控股資金占用余額為0；其他關(guān)聯(lián)方江西豪安能源科技有限公司及其關(guān)聯(lián)方資金占用余額為0。大華會(huì )計師事務(wù)所(特殊普通合伙)就上述資金占用的清償出具了《江西沐邦高科股份有限公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用及清償情況的專(zhuān)項審核報告》（大華核字[2025]0011008835號），經(jīng)核查后認為：“公司截至2025年11月4日非經(jīng)營(yíng)性資金占用余額為0元。我們提請報告使用者關(guān)注，公司2025年1月1日至2025年11月4日的財務(wù)報表未經(jīng)審計，我們不對資金占用情況匯總表及資金占用清償情況表中所列的控股股東及其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用清償以外的其他事項發(fā)表審核意見(jiàn)?！?/p>

● 公司股票仍存在終止上市風(fēng)險。公司股票已于2025年5月6日被上海證券交易所實(shí)施退市風(fēng)險警示。根據《上海證券交易所股票上市規則》第9.3.7條等相關(guān)規定，如公司2025年度營(yíng)業(yè)收入低于3億元且利潤總額、扣非前后凈利潤三者孰低者為負值，或公司2025年度財務(wù)報表或內部控制被出具非無(wú)保留意見(jiàn)的審計報告，公司股票將在2025年年報披露后終止上市。敬請廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險。

● 公司及實(shí)際控制人目前均處于被立案調查階段。2025年7月25日，因涉嫌年報等定期報告財務(wù)數據虛假披露等違法行為，公司被立案調查。2025年9月29日，因涉嫌未按規定披露非經(jīng)營(yíng)性資金往來(lái)，公司實(shí)際控制人廖志遠被立案調查。截至本公告披露日，公司未收到中國證監會(huì )就上述立案事項的結論性意見(jiàn)或決定。

● 公司能否進(jìn)入重整程序尚存在重大不確定性，且預計無(wú)法在2025年12月31日前進(jìn)入重整程序。公司于2025年11月15日披露了《關(guān)于公司被債權人申請重整的提示性公告》（公告編號：2025-139），截至本公告披露日，公司尚未收到南昌中院關(guān)于受理重整申請的相關(guān)法律文書(shū)，即申請人的重整申請能否被法院受理、公司能否進(jìn)入重整程序均存在不確定性，重整是否成功也存在重大不確定性。根據《上海證券交易所股票上市規則》相關(guān)規定，若江西省南昌市中級人民法院裁定受理申請人對公司的重整申請，公司股票將被疊加實(shí)施退市風(fēng)險警示。公司預計無(wú)法在2025年12月31日前進(jìn)入重整程序，公司提醒廣大投資者注意相關(guān)投資風(fēng)險。

一、控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用上市公司非經(jīng)營(yíng)性資金的情況

江西沐邦高科股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2025年7月26日披露了中國證券監督管理委員會(huì )江西監管局《關(guān)于對江西沐邦高科股份有限公司、江西沐邦新能源控股有限公司、江西豪安能源科技有限公司、廖志遠和張忠安采取責令改正措施并對湯曉春和劉毅采取出具警示函措施的決定》（［2025］19號）（詳見(jiàn)公告：2025-081），公司以預付設備款和工程款等方式，通過(guò)第三方向控股股東和其他關(guān)聯(lián)方提供資金，其中：

（1）2024年向控股股東提供資金16,764.52萬(wàn)元，截至2024年末，控股股東非經(jīng)營(yíng)性資金占用余額10,719.32萬(wàn)元，截至2025年6月末，控股股東非經(jīng)營(yíng)性資金占用余額4,605.63萬(wàn)元；

（2）2024年向其他關(guān)聯(lián)方提供資金26,065.81萬(wàn)元，截至2024年末，其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用余額4,845.59萬(wàn)元，截至2025年6月末，其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用余額3,526.25萬(wàn)元。

二、控股股東及其他關(guān)聯(lián)方清償上市公司非經(jīng)營(yíng)性資金的進(jìn)展

截至本公告披露日，控股股東已完成對公司非經(jīng)營(yíng)性資金占用本金和利息的清償，其他關(guān)聯(lián)方已完成對公司非經(jīng)營(yíng)性資金占用本金和利息的清償：其中，控股股東已向公司償還非經(jīng)營(yíng)性占用本金4,605.63萬(wàn)元、利息438.78萬(wàn)元，合計5,044.40萬(wàn)元；其他關(guān)聯(lián)方已向公司償還非經(jīng)營(yíng)性占用本金3,526.25萬(wàn)元、利息283.62萬(wàn)元，合計3,809.87萬(wàn)元。

針對控股股東和其他關(guān)聯(lián)方上述非經(jīng)營(yíng)性資金占用清償事項，公司已于近日向江西證監局提交了《行政監管措施決定書(shū)》（[2025]19號）的整改報告。同時(shí)，大華會(huì )計師事務(wù)所出具專(zhuān)項核查意見(jiàn)（大華核字[2025]0011008835號）顯示，截至2025年11月4日，非經(jīng)營(yíng)性資金占用余額為0元。

三、其他說(shuō)明及風(fēng)險提示

1、公司股票仍存在終止上市風(fēng)險

因2024年度凈利潤為負，且扣除與主營(yíng)業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)收入和不具備商業(yè)實(shí)質(zhì)的收入后的營(yíng)業(yè)收入低于3億元，公司股票于2025年5月6日被上海證券交易所實(shí)施退市風(fēng)險警示。同時(shí)，公司2024年度內部控制被出具否定意見(jiàn)的審計報告，涉及收入確認、募集資金管理、關(guān)聯(lián)交易等方面的重大缺陷。

公司2025年1-9月?tīng)I業(yè)收入為22,682.26萬(wàn)元、歸屬于母公司股東的凈利潤為-35,571.61萬(wàn)元。根據《上海證券交易所股票上市規則》第9.3.7條等相關(guān)規定，如公司2025年度營(yíng)業(yè)收入低于3億元且利潤總額、扣非前后凈利潤三者孰低者為負值，或公司2025年度財務(wù)報表或內部控制被出具非無(wú)保留意見(jiàn)的審計報告，公司股票將在2025年年報披露后終止上市。

2、公司能否進(jìn)入重整程序尚存在重大不確定性，且預計無(wú)法在2025年12月31日前進(jìn)入重整程序

公司于2025年11月15日披露了《關(guān)于公司被債權人申請重整的提示性公告》（公告編號：2025-139），截至本公告披露日，公司尚未收到南昌中院關(guān)于受理重整申請的相關(guān)法律文書(shū)，即申請人的重整申請能否被法院受理、公司能否進(jìn)入重整程序均存在不確定性，重整是否成功也存在重大不確定性。根據《上海證券交易所股票上市規則》相關(guān)規定，若江西省南昌市中級人民法院裁定受理申請人對公司的重整申請，公司股票將被疊加實(shí)施退市風(fēng)險警示。公司預計無(wú)法在2025年12月31日前進(jìn)入重整程序，公司提醒廣大投資者注意相關(guān)投資風(fēng)險。

3、公司及實(shí)際控制人均處于被立案調查階段

公司于2025年7月25日收到中國證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國證監會(huì )”）《立案告知書(shū)》（編號：證監立案字0252025003號）。因公司涉嫌年報等定期報告財務(wù)數據虛假披露等違法行為，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，中國證監會(huì )決定對公司立案。截至本公告披露日，公司未收到中國證監會(huì )就上述立案事項的結論性意見(jiàn)或決定。

公司實(shí)際控制人廖志遠先生于2025年9月29日收到中國證券監督管理委員會(huì )《立案告知書(shū)》（編號：證監立案字0252025005號）。因涉嫌未按規定披露非經(jīng)營(yíng)性資金往來(lái)，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，中國證監會(huì )決定對廖志遠先生立案。截至本公告披露日，公司未收到中國證監會(huì )就上述立案事項的結論性意見(jiàn)或決定。

鑒于上述事項存在不確定性，公司將密切關(guān)注相關(guān)事項的進(jìn)展情況，嚴格按照《上海證券交易所股票上市規則》和《上海證券交易所上市公司自律監管指引第13號一一破產(chǎn)重整等事項（2025年修訂）》等有關(guān)法律法規及規章制度進(jìn)行披露。

公司鄭重提醒廣大投資者：有關(guān)公司信息以公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒體《上海證券報》《中國證券報》《證券時(shí)報》《證券日報》刊登的相關(guān)公告為準，敬請廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險。

特此公告。

江西沐邦高科股份有限公司董事會(huì )

二〇二五年十一月二十一日

證券代碼：603398 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：*ST沐邦 公告編號：2025-146

江西沐邦高科股份有限公司

關(guān)于公司預重整債權申報的公告

本公司董事會(huì )及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實(shí)性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

● 公司近日收到南昌中院作出的（2025）贛01破申19號《決定書(shū)》、（2025）贛01破申19號之一《決定書(shū)》，決定對公司啟動(dòng)預重整，并指定北京市金杜（深圳）律師事務(wù)所擔任公司預重整臨時(shí)管理人。

● 公司能否進(jìn)入重整程序尚存在重大不確定性，且預計無(wú)法在2025年12月31日前進(jìn)入重整程序。南昌中院對公司啟動(dòng)預重整程序，不代表正式受理申請人對公司的重整申請。截至本公告披露日，公司尚未收到南昌中院關(guān)于受理重整申請的相關(guān)法律文書(shū)，即申請人的重整申請能否被法院受理、公司能否進(jìn)入重整程序均存在重大不確定性。公司預計無(wú)法在2025年12月31日前進(jìn)入重整程序，公司提醒廣大投資者注意相關(guān)投資風(fēng)險。

● 公司股票仍存在終止上市風(fēng)險。公司股票已于2025年5月6日被上海證券交易所實(shí)施退市風(fēng)險警示。根據《上海證券交易所股票上市規則》第9.3.7條等相關(guān)規定，如公司2025年度營(yíng)業(yè)收入低于3億元且利潤總額、扣非前后凈利潤三者孰低者為負值，或公司2025年度財務(wù)報表或內部控制被出具非無(wú)保留意見(jiàn)的審計報告，公司股票將在2025年年報披露后終止上市。敬請廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險。

● 公司及實(shí)際控制人目前均處于被立案調查階段。2025年7月25日，因涉嫌年報等定期報告財務(wù)數據虛假披露等違法行為，公司被立案調查。2025年9月29日，因涉嫌未按規定披露非經(jīng)營(yíng)性資金往來(lái)，公司實(shí)際控制人廖志遠被立案調查。截至本公告披露日，公司未收到中國證監會(huì )就上述立案事項的結論性意見(jiàn)或決定。

臨時(shí)管理人就公司預重整債權申報事項發(fā)出債權申報通知，現將債權申報通知的相關(guān)內容公告如下：

一、債權申報時(shí)間及方式

請江西沐邦高科股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“沐邦高科”或“公司”）債權人于2025年12月21日（含當日）前，根據《江西沐邦高科股份有限公司債權申報指引》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《債權申報指引》”）向臨時(shí)管理人申報債權，書(shū)面說(shuō)明債權金額、債權性質(zhì)、是否有擔?；蜻B帶債務(wù)人等事項，并提供相關(guān)證據材料。

■

本次債權申報采取“線(xiàn)上+線(xiàn)下”的形式，債權人須先在線(xiàn)上通過(guò)郵箱向臨時(shí)管理人申報債權，并在接到臨時(shí)管理人電話(huà)通知后，將紙質(zhì)材料郵寄至臨時(shí)管理人工作地址。

臨時(shí)管理人就債權申報事宜制作了《債權申報指引》，債權人可電話(huà)聯(lián)系臨時(shí)管理人獲取。為提高債權申報和審核的效率，保障債權人合法權益，請各位債權人在進(jìn)行申報前，仔細閱讀申報指引材料，了解債權申報的具體規范。

二、關(guān)于債權申報的說(shuō)明

（一）若后續南昌中院裁定受理沐邦高科重整，預重整期間已申報的債權將無(wú)需另行申報，臨時(shí)管理人將根據重整受理日調整相應的債權審核結果。預重整期間債權人作出的承諾、同意相關(guān)議案、決議、方案等事項的意思表示、授權效力將延續至重整程序，債權人與臨時(shí)管理人在預重整期間就法律關(guān)系、債權金額、債權性質(zhì)等的審核結果在重整程序中仍具有法律效力。

（二）若債權人選擇不在沐邦高科預重整期間申報債權，可以在重整程序中人民法院依法確定的債權申報期限內申報債權，但不得以債權人身份參與沐邦高科預重整并行使相關(guān)權利。

（三）本通知不構成對無(wú)效債權（包括但不限于已過(guò)訴訟時(shí)效、除斥期間、申請執行期間等）的重新有效確認。

三、相關(guān)風(fēng)險提示

1、南昌中院?jiǎn)?dòng)公司預重整，不代表法院正式受理申請人對公司的重整申請，預重整程序是為了識別公司重整價(jià)值和重整可能，提高后續重整工作推進(jìn)效率。截至本公告披露日，公司尚未收到法院關(guān)于受理重整申請的相關(guān)法律文書(shū)，即申請人的重整申請能否被法院受理、公司后續是否進(jìn)入重整程序均存在不確定性。

2、如果法院裁定受理申請人提出的重整申請，根據《上海證券交易所股票上市規則》相關(guān)規定，若南昌中院裁定受理申請人對公司的重整申請，公司股票將被疊加實(shí)施退市風(fēng)險警示。敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險。

3、如果法院正式受理申請人對公司的重整申請且重整順利實(shí)施完畢，將有利于改善公司的經(jīng)營(yíng)和財務(wù)狀況，推動(dòng)公司回歸可持續發(fā)展軌道；但是，即使法院正式受理重整申請，后續仍然存在因重整失敗而被宣告破產(chǎn)并被實(shí)施破產(chǎn)清算的風(fēng)險。如果公司因重整失敗而被宣告破產(chǎn)，則根據《上海證券交易所股票上市規則》相關(guān)規定，公司股票將面臨被終止上市的風(fēng)險。鑒于上述事項存在不確定性，公司將密切關(guān)注相關(guān)事項的進(jìn)展情況，嚴格按照《上海證券交易所股票上市規則》和《上海證券交易所上市公司自律監管指引第13號一一破產(chǎn)重整等事項（2025年修訂）》等有關(guān)法律法規及規章制度進(jìn)行披露。

公司鄭重提醒廣大投資者：有關(guān)公司信息以公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒體《上海證券報》《中國證券報》《證券時(shí)報》《證券日報》刊登的相關(guān)公告為準，敬請廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險。

特此公告。

江西沐邦高科股份有限公司董事會(huì )

二〇二五年十一月二十一日