本文轉自【寧波晚報】；

寧波證監局日前更新披露的辦公波證并罰一則行政處罰決定書(shū)，指向內幕信息交易。室門(mén)

行政處罰決定書(shū)顯示，口聽(tīng)寧波證監局對李君剛內幕交易行為進(jìn)行了立案調查，到內發(fā)現李君剛在辦公室門(mén)口聽(tīng)到了內幕消息，幕消沒(méi)收后操作其親屬賬戶(hù)買(mǎi)入“旗天科技”股票，息炒成交金額約30萬(wàn)元，股賺在內幕交易敏感期內盈利26萬(wàn)元。寧萬(wàn)細寧波證監局決定對李君剛沒(méi)收違法所得26萬(wàn)元，監局節披并處以80萬(wàn)元的辦公波證并罰罰款。

在辦公室門(mén)口聽(tīng)到內幕消息

行政處罰決定書(shū)披露了內幕信息的室門(mén)形成和公開(kāi)情況。2022年至2023年初，口聽(tīng)旗天科技尋找定向增發(fā)的到內合作方。

2023年第四季度，幕消沒(méi)收七彩虹皓悅實(shí)際控制人萬(wàn)某和旗天科技控股股東的息炒投資負責人韓某溝通時(shí)，提到希望找一個(gè)上市公司平臺，能將自己的部分產(chǎn)業(yè)上市。

2024年春節前后，韓某找到萬(wàn)某，提出旗天科技想要尋找一個(gè)新的股東，雙方開(kāi)始接觸洽談。

2024年4月15日，韓某和萬(wàn)某見(jiàn)面商討收購旗天科技的相關(guān)事項。雙方達成了旗天科技采用定向增發(fā)的方式來(lái)引入萬(wàn)某控制的七彩虹方面有關(guān)產(chǎn)業(yè)的意向。

2024年4月18日，韓某向萬(wàn)某發(fā)送《戰略合作框架協(xié)議》，該協(xié)議約定萬(wàn)某或萬(wàn)某指定主體為旗天科技定向增發(fā)的對象，并推動(dòng)萬(wàn)某成為旗天科技第一大股東及新的實(shí)際控制人。

2024年4月19日，萬(wàn)某簽署上述《戰略合作框架協(xié)議》。

2024年6月5日，旗天科技開(kāi)會(huì )初步確定了旗天科技控制權變更方案。

2024年7月25日，旗天科技召開(kāi)董事會(huì )、監事會(huì )等會(huì )議，審議本次交易事項。

2024年7月26日，旗天科技發(fā)布《2024年度向特定對象發(fā)行股票預案》等公告，披露旗天科技向七彩虹皓悅定向發(fā)行公司股份，發(fā)行股票完成后，七彩虹皓悅將成為旗天科技的控股股東，萬(wàn)某將成為旗天科技的實(shí)際控制人。

根據相關(guān)規定，該事項在公開(kāi)披露前屬于內幕信息。該內幕信息的形成時(shí)間不晚于2024年4月15日，公開(kāi)于2024年7月26日。

2024年4月15日，李君剛在辦公室門(mén)口聽(tīng)到韓某和萬(wàn)某談?wù)摱ㄔ龊献魇马?，并?024年4月29日操作其親屬劉某某名下銀河證券賬戶(hù)買(mǎi)入“旗天科技”72800股，成交金額303395元。經(jīng)計算，“劉某某”賬戶(hù)在內幕交易敏感期內盈利260022.03元。

上述事實(shí)，有相關(guān)公告、證券賬戶(hù)資料及交易流水、詢(xún)問(wèn)筆錄、當事人自認筆錄等證據證明，足以認定。

寧波證監局認為，李君剛的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規定，構成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內幕交易行為。

辯稱(chēng)并非故意刺探獲取內幕信息

李君剛及其代理人在聽(tīng)證會(huì )及陳述申辯材料中提出：其并非故意刺探獲取內幕信息。其偶然聽(tīng)到萬(wàn)某和韓某的可能開(kāi)展合作的談話(huà)，并不知道具體內容。其未在內幕信息形成期間參與討論決策定增收購事項，其負責七彩虹有關(guān)實(shí)體經(jīng)營(yíng)事務(wù)，不參與資本運作。

其使用“劉某某”賬戶(hù)炒股是為了通過(guò)炒股獲益補貼“劉某某”等親屬。

本案違法所得金額計算有誤。按照后進(jìn)先出法計算，在不考慮交易費用的情況下，違法所得金額應當為221356.50元，而非260022.03元。

經(jīng)復核，寧波證監局認為：本案事實(shí)清楚、證據充分，李君剛自認聽(tīng)到萬(wàn)某與韓某的有關(guān)合作的聊天后進(jìn)行涉案股票交易，違反了《證券法》有關(guān)禁止內幕交易的規定，依法應當對其進(jìn)行處罰。

本案違法所得計算正確，符合證監會(huì )以往執法慣例。本案計算違法所得時(shí)采用“后進(jìn)先出”方法確定賣(mài)出證券與買(mǎi)進(jìn)證券的對應關(guān)系，體現內幕信息對交易行為人的影響、產(chǎn)生的收益與內幕信息的因果關(guān)系違法所得計算并無(wú)不當，亦符合監管執法慣例。在聽(tīng)證會(huì )上，調查人員逐筆解釋了后進(jìn)先出法計算配對的過(guò)程。相關(guān)計算過(guò)程和結果經(jīng)核對無(wú)誤。

本案已經(jīng)充分考慮李君剛存在如實(shí)陳述、積極配合調查等情形，對其量罰屬于依法從輕處罰。其有關(guān)通過(guò)炒股獲利補貼親屬的理由，不屬于應當從輕或減輕處罰的情形。寧波證監局對李君剛的陳述申辯意見(jiàn)不予采納。

最終，根據李君剛違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據相關(guān)規定，寧波證監局決定：對李君剛沒(méi)收違法所得260022.03元，并處以80萬(wàn)元的罰款。

來(lái)源 寧波證監局