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證券代碼：688320 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：禾川科技 公告編號：2025-049

浙江禾川科技股份有限公司

首次公開(kāi)發(fā)行部分限售股股票上市流通公告

本公司董事會(huì )及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、浙江誤導性陳述或者重大遺漏，禾川并對其內容的科技真實(shí)性、準確性和完整性依法承擔法律責任。股份公司公開(kāi)股股告

重要內容提示：

● 本次股票上市類(lèi)型為首發(fā)限售股份；股票認購方式為網(wǎng)下，有限上市股數為40,首次市流137,281股。

本次股票上市流通總數為40,發(fā)行137,281股。

● 本次股票上市流通日期為2025年10月28日。部分

一、限售本次上市流通的票上限售股類(lèi)型

根據中國證券監督管理委員會(huì )于2022年3月11日出具的《關(guān)于同意浙江禾川科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊的批復》（證監許可〔2022〕510號），浙江禾川科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“禾川科技”或“公司”）獲準向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行公司民幣普通股3,浙江776萬(wàn)股，并于2022年4月28日在上海證券交易所科創(chuàng )板上市，禾川發(fā)行完成后總股本為15,科技101.3668萬(wàn)股，其中不考慮轉融通業(yè)務(wù)的股份公司公開(kāi)股股告影響，有限售條件流通股為12,有限010.5653萬(wàn)股，無(wú)限售條件流通股為3,090.8015萬(wàn)股。

本次上市流通的限售股為公司首次公開(kāi)發(fā)行部分限售股，限售期為自公司首次公開(kāi)發(fā)行股票上市之日起36個(gè)月。因觸發(fā)延長(cháng)鎖定期相關(guān)承諾，公司控股股東、實(shí)際控制人王項彬及其一致行動(dòng)人衢州晴川創(chuàng )業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（原名稱(chēng)為衢州禾川投資管理中心（有限合伙），2025年9月名稱(chēng)發(fā)生變更，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“晴川投資”）、衢州禾杰企業(yè)管理咨詢(xún)中心（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“衢州禾杰”）、衢州禾鵬企業(yè)管理咨詢(xún)中心（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“衢州禾鵬”）持有的公司股份在原鎖定期的基礎上自動(dòng)延長(cháng)6個(gè)月至2025年10月28日，具體詳見(jiàn)公司于2022年05月31日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《關(guān)于相關(guān)股東延長(cháng)股份鎖定期的公告》（公告編號：2022-011）。本次上市流通限售股股東數量為4名，對應上市流通限售股股份數量為40,137,281股，占公司股本總數的26.5786%，現限售期即將屆滿(mǎn)，該部分限售股將于2025年10月28日上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數量變化情況

本次上市流通的限售股屬于公司首次公開(kāi)發(fā)行形成的限售股，自公司首次公開(kāi)發(fā)行股票限售股形成至本公告披露日，公司未發(fā)生因利潤分配、公積金轉增導致股本數量變化的情況。

三、本次上市流通的限售股的有關(guān)承諾

本次上市流通的限售股屬于公司首次公開(kāi)發(fā)行限售股，根據《浙江禾川科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng )板上市招股說(shuō)明書(shū)》及《浙江禾川科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng )板上市公告書(shū)》，本次申請上市流通限售股股東關(guān)于其持有的限售股上市流通所作承諾如下：

（一）股東對所持股份的流通限制及自愿鎖定承諾

1、公司控股股東、實(shí)際控制人、董事長(cháng)王項彬承諾：

“一、自公司股票上市之日起36個(gè)月內，本人不轉讓或者委托他人管理本人直接或者間接持有的公司首次公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購本人直接或者間接持有的公司首次公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。

二、公司上市后6個(gè)月內，如公司股票連續20個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低于首次公開(kāi)發(fā)行價(jià)格（期間公司如有分紅、派息、送股、資本公積金轉增股本、配股等除權除息事項，則作除權除息處理，下同），或者上市后6個(gè)月期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個(gè)交易日）收盤(pán)價(jià)低于首次公開(kāi)發(fā)行價(jià)格，則本人持有的公司股票的鎖定期限在原有鎖定期限基礎上自動(dòng)延長(cháng)6個(gè)月。

三、本人在擔任公司董事期間，每年轉讓公司股份不超過(guò)本人持有股份總數的25%；在離職后半年內不轉讓本人持有的公司股份；如本人在任期屆滿(mǎn)前離職，在本人就任時(shí)確定的任期內和屆滿(mǎn)后6個(gè)月內，同樣遵守前述規定。

四、本人不因其職務(wù)變更、離職等原因，而放棄履行上述承諾。

五、本人持有的公司股票在鎖定期屆滿(mǎn)后兩年內減持的，減持價(jià)格不低于本次發(fā)行并上市時(shí)公司股票的發(fā)行價(jià)（如公司發(fā)生分紅、派息、送股、資本公積金轉增股本等除權除息事項，須按照有關(guān)規定做復權處理）。

六、如果本人違反上述承諾內容的，本人將繼續承擔以下義務(wù)和責任：1、在有關(guān)監管機關(guān)要求的期限內予以糾正；2、給投資者造成直接損失的，依法賠償損失；3、有違法所得的，按相關(guān)法律法規處理；4、如違反承諾后可以繼續履行的，將繼續履行該承諾；5、根據屆時(shí)規定可以采取的其他措施?！?/p>

2、控股股東、實(shí)際控制人控制的公司股東晴川投資、衢州禾鵬、衢州禾杰承諾：

“一、自公司股票上市之日起36個(gè)月內，本企業(yè)不轉讓或者委托他人管理本企業(yè)持有的公司首次公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購本企業(yè)持有的公司首次公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。

二、公司上市后6個(gè)月內，如公司股票連續20個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低于首次公開(kāi)發(fā)行價(jià)格（期間公司如有分紅、派息、送股、資本公積金轉增股本、配股等除權除息事項，則作除權除息處理，下同），或者上市后6個(gè)月期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個(gè)交易日）收盤(pán)價(jià)低于首次公開(kāi)發(fā)行價(jià)格，則本企業(yè)持有的公司股票的鎖定期限在原有鎖定期限基礎上自動(dòng)延長(cháng)6個(gè)月。

三、本企業(yè)持有的公司股票在鎖定期屆滿(mǎn)后兩年內減持的，減持價(jià)格不低于本次發(fā)行并上市時(shí)公司股票的發(fā)行價(jià)（如公司發(fā)生分紅、派息、送股、資本公積金轉增股本等除權除息事項，須按照有關(guān)規定做復權處理）。

四、如果本企業(yè)違反上述承諾內容的，本企業(yè)將繼續承擔以下義務(wù)和責任：1、在有關(guān)監管機關(guān)要求的期限內予以糾正；2、給投資者造成直接損失的，依法賠償損失；3、有違法所得的，按相關(guān)法律法規處理；4、如違反承諾后可以繼續履行的，將繼續履行該承諾；5、根據屆時(shí)規定可以采取的其他措施?！?/p>

（二）持股5%以上主要股東關(guān)于持股意向及減持意向的承諾

1、公司控股股東、實(shí)際控制人王項彬及其控制的公司股東晴川投資、衢州禾鵬、衢州禾杰承諾：

“一、公司上市后，本人/本企業(yè)對于本次公開(kāi)發(fā)行前所持有的公司股份，將嚴格遵守已做出的關(guān)于股份鎖定及限售的承諾，在股份鎖定及限售期內，不出售本次公開(kāi)發(fā)行前已直接或間接持有的公司股份。

前述鎖定期滿(mǎn)后，本人/本企業(yè)擬減持本人/本企業(yè)所持公司股份的，將認真遵守法律法規、中國證券監督管理委員會(huì )、上海證券交易所關(guān)于股東減持的相關(guān)規定，結合公司穩定股價(jià)、開(kāi)展經(jīng)營(yíng)、資本運作的需要，審慎制定股票減持計劃，選擇集中競價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉讓、非公開(kāi)轉讓等法律、法規規定的方式減持。如在鎖定期滿(mǎn)后兩年內減持的，減持價(jià)格將不低于公司首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)的發(fā)行價(jià)（如公司發(fā)生分紅、派息、送股、資本公積金轉增股本等除權除息事項，須按照有關(guān)規定做復權處理）。

二、本人/本企業(yè)承諾將在實(shí)施減持時(shí)，本人/本企業(yè)將按照中國證券監督管理委員會(huì )、上海證券交易所屆時(shí)適用的規則及時(shí)、準確地履行公告及信息披露義務(wù)。

三、如未履行上述承諾出售股票，本人/本企業(yè)承諾將該部分出售股票所取得的收益（如有）全部上繳公司所有，公司或其他符合法定條件的股東均有權代表公司直接向公司所在地人民法院起訴，本人/本企業(yè)將無(wú)條件按上述所承諾內容承擔法律責任?！?/p>

四、控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用情況

截至本公告披露日，公司不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用資金情況。

五、保薦機構核查意見(jiàn)

經(jīng)核查，保薦機構認為：截至本核查意見(jiàn)出具日，公司本次上市流通的限售股股東均已嚴格履行了其在公司首次公開(kāi)發(fā)行股票中做出的股份鎖定承諾；公司本次限售股上市流通數量及上市流通時(shí)間等相關(guān)事項符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng )板股票上市規則》《上海證券交易所科創(chuàng )板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》等相關(guān)規定的要求；公司關(guān)于本次限售股份相關(guān)的信息披露真實(shí)、準確、完整。

綜上，保薦機構對公司本次首次公開(kāi)發(fā)行部分限售股上市流通事項無(wú)異議。

六、本次上市流通的限售股情況

（一）本次上市流通的限售股總數為40,137,281股，占公司目前股份總數的比例為26.5786%，本次上市流通的限售股為公司首次公開(kāi)發(fā)行部分限售股，限售期為自公司股票上市交易之日（2022年4月28日）起36個(gè)月，因觸發(fā)延長(cháng)股份鎖定期的承諾履行條件，鎖定期延長(cháng)6個(gè)月至 2025 年10月28日。

（二）本次限售股上市流通日期為2025年10月28日。

（三）限售股上市流通明細清單

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注：（1）持有限售股占公司總股本比例，以四舍五入的方式保留四位小數；

（2）總數與各分項數值之和尾數不符的情形，均為四舍五入原因所致。

限售股上市流通情況表：

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注：本次上市流通的限售股原始限售期為自公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起36個(gè)月，因觸發(fā)延長(cháng)鎖定期承諾，該等股份在原鎖定期基礎上自動(dòng)延長(cháng)6個(gè)月。

七、本次解除限售股份上市流通前后股本變動(dòng)結構表

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八、上網(wǎng)公告附件

《國泰海通證券股份有限公司關(guān)于浙江禾川科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行部分限售股上市流通的核查意見(jiàn)》

特此公告。

浙江禾川科技股份有限公司董事會(huì )

2025年10月18日