作者 | 施晶晶

編輯 | 向現

9月20日，錫林浩特公安局對外發(fā)布通告稱(chēng)，集男究竟9月5日起集中采集轄區內男性居民血樣錄入本地DNA數據庫。Y庫

通告稱(chēng)，城采“本次血樣采集的集男究竟作用是完善公民身份信息，直接關(guān)聯(lián)到個(gè)人身份證、Y庫護照等證件的城采辦理。并且對于防范老人兒童走失、集男究竟人員身份信息確認等方面，Y庫具有重大作用。城采”

錫林浩特公安局發(fā)布通告

不同于指紋和人臉信息，DNA數據是Y庫很多人的知識盲區，而是城采否有法律授權等程序問(wèn)題之外，為何獨獨采集男性居民DNA，集男究竟是否強制，采集的信息如何被使用和保護，實(shí)際作用有多大……通告未詳細解釋?zhuān)惨l(fā)關(guān)注和追問(wèn)。

其后，錫林浩特市公安局回應媒體稱(chēng)，不強制，采集男性DNA數據是出于建設“Y庫”的需要。

南風(fēng)窗檢索發(fā)現，近年來(lái)，全國各地公安相繼推進(jìn)“Y庫”建設。2019年以來(lái)，各地公安局以縣市為單位，集中就“Y庫”建庫服務(wù)進(jìn)行采購招標。在這些招標文件中，“Y庫”通稱(chēng)為“男性家系排查系統”。

福泰社區聯(lián)合轄區派出所開(kāi)展DNA采集行動(dòng) / 圖源：呼和浩特市新城區丁香北路街道辦事處

在法醫學(xué)上，運用Y庫比對DNA的方式，叫做Y-STR家系排查（下稱(chēng)：Y染色體家系排查），是進(jìn)行DNA分析與鑒定的一種技術(shù)手段。

DNA比指紋和人臉更深遠的影響力，促使人們對它的擴張更加謹慎。但這究竟是一門(mén)怎樣的技術(shù)，又有哪些潛在的風(fēng)險？

為什么是男性？

“專(zhuān)門(mén)找Y，這個(gè)基本肯定是為了找罪犯?！蹦暇┐髮W(xué)法學(xué)院副教授田芳告訴南風(fēng)窗。

“Y庫”標識的“Y”，特指男性獨有的Y染色體，同一父系內的男性，包括兄弟、父子、叔侄、堂兄弟和祖孫等，通常有一致或極為接近的Y染色體。

當中有一段Y-STR基因序列，它被稱(chēng)為“姓氏基因”，穩定地遺傳給下一代男性。因此，通過(guò)比對它，就能在茫茫人海當中，判定兩個(gè)男性是否來(lái)自同一父系祖先。

如果兩個(gè)人有4個(gè)Y染色體STR位點(diǎn)完全匹配，他們擁有共同父系祖先的概率接近95%，如果有5到9個(gè)STR位點(diǎn)完全匹配，概率逼近100%——這是Y染色體家系排查的原理。

即便比中了Y-STR基因片段，并將范圍縮小到五服以?xún)鹊男〖蚁?，確定嫌疑人仍需大量排查工作

多年來(lái)，“Y-STR檢測技術(shù)”多用于法醫學(xué)親子鑒定和個(gè)體識別、人類(lèi)種群學(xué)、人類(lèi)起源和進(jìn)化研究，但除此之外，在犯罪偵查當中，它也為尋找犯罪嫌疑人提供了便利。

中國刑事警察學(xué)院趙恒旭在《Y-STR檢測技術(shù)在偵查破案中的應用研究》中提及，在全國各級法院判決生效的刑事案件中，男性罪犯占比達90%以上。而在犯罪偵查當中，男性犯罪嫌疑人留在作案現場(chǎng)的毛發(fā)、血液、皮屑、精液，都可以提取到Y染色體。

《Y-STR檢測技術(shù)在偵查破案中的應用研究》中提及的Y-STR檢測技術(shù)的應用局限性

只要犯罪嫌疑人所在的家系中有一名或幾名男性成員的DNA信息在庫，Y-STR基因序列比對成功，即可引導偵查人員在其家族內展開(kāi)排查。

這彌補了傳統比對常染色體基因的不足，因為它的條件非?？量?，只有當作案現場(chǎng)提取的“未知來(lái)源”的檢材與“已知來(lái)源”的比對樣本來(lái)自同一人時(shí)才能發(fā)揮作用，這種“點(diǎn)對點(diǎn)”的模式使得案件偵破常常受阻，而Y染色體家系排查打開(kāi)了一個(gè)突破口。

庫擅長(cháng)“模糊檢索”

Y庫找人，是把排查范圍縮小到犯罪嫌疑人所在的家族群，再結合常染色體比對，精準鎖定犯罪嫌疑人，這種偵辦思路被概括為“以Y找群，以常鎖人”，能避免大海撈針，節省時(shí)間和成本。

2016年，白銀連環(huán)殺人案在28年后最終破案，就是Y庫起了作用。

當時(shí)公安部專(zhuān)案組提供了Y染色體數據庫，包含過(guò)去采集的一萬(wàn)多份血樣，通過(guò)與作案現場(chǎng)提取到的Y染色體進(jìn)行比對，發(fā)現一份27個(gè)點(diǎn)位比對一致的結果，順藤摸瓜找到了青城鎮高氏家族，最終找到了高承勇，結合DNA和指紋比對結果，確定他就是白銀案的犯罪嫌疑人。而在Y庫中比對到的已知樣本，來(lái)自高承勇的堂兄，此前因犯罪而被采集了樣本。

“白銀案’犯罪嫌疑人高承勇被警方抓獲 / 圖源：甘肅日報

技術(shù)上，Y染色體家系排查可供追溯的時(shí)效很長(cháng)。

“數據庫中每個(gè)人的Y-STR序列都具有其家族代表性，這種代表性不會(huì )因為入庫個(gè)體逝世而消失，每個(gè)人的壽命是有限的，但數據庫內的Y-STR信息具有長(cháng)遠的生命力。即便受基因突變產(chǎn)生的影響，隨著(zhù)家族不斷延綿，Y庫內的遺傳信息仍然具備恒久的檢測價(jià)值?！壁w恒旭寫(xiě)道。

不過(guò)，Y染色體家系排查往往很粗糙。同一父系祖先可以追溯十數代人，覆蓋多個(gè)省份和家族分支，待排查人數其實(shí)極為龐大。

2021年，公安部物證鑒定中心剖析了2006年西北某省女出租車(chē)司機被殺一案的排查細節，當時(shí)常染色體比對無(wú)結果，轉而從Y庫當中比中了五省市不同姓氏的11個(gè)家族，需要排查上萬(wàn)人。

2006年女出租車(chē)司機遇害案案件偵破流程：Y庫家系排查大家系的基礎上，用SNP進(jìn)一步縮小家系范圍

而后是結合更新的法醫SNP技術(shù)，推斷比中家系與嫌疑人的親緣關(guān)系遠近，鎖定近200年以?xún)鹊慕〖蚁?。最終用29份SNP樣本鎖定了目標家系，再往下圈定犯罪嫌疑人。

Y庫比對，侵犯隱私嗎？

血樣當中，DNA包含大量遺傳隱私信息，而建設Y庫所采集的DNA在多大程度上觸及隱私信息，也是公眾關(guān)切。

田芳做過(guò)研究，她告訴南風(fēng)窗，目前刑事偵查中DNA鑒定一般是對DNA上的STR位點(diǎn)進(jìn)行分析，被檢測的屬于非編碼區域的基因，所以DNA鑒定技術(shù)并不能使刑偵人員獲得個(gè)人遺傳信息，而只能獲得個(gè)人識別信息，從技術(shù)上而言，DNA鑒定技術(shù)對公民隱私權侵犯并不太大。

公安部物證鑒定中心的一項研究也以同樣理由有類(lèi)似判斷，認為“并不如一些觀(guān)點(diǎn)所擔心的那樣會(huì )涉及觸及個(gè)體的遺傳學(xué)隱私”。

但他也指出，遺傳學(xué)意義上的隱私不等同于社會(huì )學(xué)意義上的隱私。Y庫中涉及到的家系信息完全屬于隱私范疇，特別如非婚生、送養現象，如果泄露將對對方的社會(huì )、家庭關(guān)系產(chǎn)生沖擊。

遺傳學(xué)意義上的隱私與社會(huì )學(xué)意義上的隱私并不等同 / 圖源：pexles

與此同時(shí)，建設Y庫涉及環(huán)節、人員眾多，從搜集、整理、存儲、應用，主觀(guān)故意和客觀(guān)疏忽均可能導致泄露、誤用和濫用。

技術(shù)也在更新?lián)Q代。中國人民大學(xué)一篇博士論文指出，與STR分型技術(shù)相比，SNP技術(shù)可以推測個(gè)體的外貌特征，如眼睛顏色、頭發(fā)顏色，或者預測是否患上某種特定的疾病，后者可能導致基因歧視，影響保險或就業(yè)。

DNA采集，規范與邊界

相當一段時(shí)間里，在尋親打拐、打擊犯罪的敘事里，采集DNA過(guò)程中的個(gè)人信息乃至隱私保護時(shí)常被忽視。

2016年，在國務(wù)院的留言板上，一條留言寫(xiě)道：每當我看到中央臺《今世緣·等著(zhù)我》節目，找到失聯(lián)親人時(shí)的激動(dòng)，失聯(lián)親人杳無(wú)音信時(shí)的失望，令我難忘；案件物證難取，尸源難尋，案件一籌莫展時(shí)充滿(mǎn)焦慮。其實(shí)，現代科學(xué)技術(shù)已基本可以解決上述問(wèn)題，特建議盡快將DNA數據作為戶(hù)口資料。

《今世緣·等著(zhù)我》劇照

公安部在回復中說(shuō)：DNA信息采集涉及倫理、個(gè)人隱私等社會(huì )問(wèn)題，需要社會(huì )統一認識，也需要法律授權。鑒于目前我國戶(hù)口、身份證等相關(guān)法律法規未對建立DNA數據庫作出規定，將DNA數據納入戶(hù)籍資料需提請全國人大立法決定。從目前條件看，將DNA數據納入戶(hù)口資料管理應用的時(shí)機尚不成熟。

2015年，公安部物證鑒定中心時(shí)任副主任法醫師劉冰在《現階段我國DNA數據庫發(fā)展的幾個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題》提及：我國關(guān)于DNA數據庫沒(méi)有專(zhuān)門(mén)立法，關(guān)于數據庫中人員樣品的采集目前往往援引《中華人民共和國刑事訴訟法》的規定：

為了確定被害人、犯罪嫌疑人的某些特征、傷害情況或者生理狀態(tài)，可以對人身進(jìn)行檢查，可以提取指紋信息，采集血液、尿液等生物樣本。（注：該規定與現行刑事訴訟法最新修訂版本一致）

“Y-STR數據庫人員樣品采集的特點(diǎn)是：地理空間相對封閉，涉及人員范圍廣，需同時(shí)搜集家系資料，被采集人多數不在法律規定覆蓋范圍里?！眲⒈寡?，并預言，“上述特點(diǎn)決定，樣品采集的過(guò)程必然產(chǎn)生社會(huì )影響，在公民法制意識日益增強的當今社會(huì )，DNA數據庫的法律支持問(wèn)題日益引起關(guān)注?！?/p>

DNA可以用于辨別兇手身份 /《他是誰(shuí)》劇照

劉冰同時(shí)指出，實(shí)際上類(lèi)似Y庫這類(lèi)復雜親緣關(guān)系檢索并不適用于我國，原因之一是它通常適用于封閉的小區域，低流動(dòng)性人群，而我國DNA數據庫中多數數據來(lái)自于流動(dòng)人口。隨著(zhù)人員流動(dòng)性越來(lái)越大，越來(lái)越多的人進(jìn)入城市工作和生活，對Y染色體家系排查應用是一種挑戰。

但客觀(guān)上出于偵查破案的現實(shí)需求，以及主觀(guān)上最大化數據庫效益，“開(kāi)展復雜親緣關(guān)系檢索是我國DNA數據庫應用在一個(gè)較長(cháng)時(shí)期內的合理補充和必然選擇”，劉冰寫(xiě)道。但其使用應當遵循嚴格的規則，程序上體現為：只限于最重大案件，已無(wú)其它的線(xiàn)索和信息供案件調查使用，且用于比對的現場(chǎng)物證經(jīng)分析確定來(lái)源于犯罪嫌疑人，對于嫌疑人來(lái)源的地區要有嚴格的預判，必須有其他非DNA信息作為輔助篩選的因素。

現實(shí)中雖有“法庭科學(xué) DNA 數據庫建設規范”等國家標準，關(guān)注點(diǎn)是技術(shù)和質(zhì)量，未提及DNA 數據庫的使用目的、DNA 樣本強制采集的對象與程序、樣本的銷(xiāo)毀程序、保留的時(shí)限以及 DNA 數據庫的監管措施。

Y庫的來(lái)時(shí)路

鄭州是Y庫的早期探索者。

《鄭州市Y-STRDNA數據庫建設及應用的調查研究》復盤(pán)了當地建設Y庫的思路。

2002~2007年，在鄭州登封市先后發(fā)生了 16 起強奸案，現場(chǎng)勘查及外圍信息反饋表明，案件極有可能系一人所為。 案件久偵不破，影響十分惡劣。2008年，該案被省廳列為一號案件，重點(diǎn)督辦。

盡管在作案現場(chǎng)提取了精斑，但比對當地5000多名無(wú)法排除嫌疑的男性的常染色體DNA，一無(wú)所獲，于是專(zhuān)案組轉而尋求Y-STR技術(shù)展開(kāi)男性家系排查，開(kāi)始對案發(fā)10個(gè)鄉鎮的89個(gè)行政村，分片包干，逐村、逐姓、逐戶(hù)制作家系圖譜、采血、檢驗。

歷時(shí)2個(gè)多月，專(zhuān)案組采集了7000多份樣本，制作了3000多份家系圖譜，最終鎖定了犯罪嫌疑人，案件才得以告破。

通過(guò)Y-STR技術(shù)有利于高效率鎖定犯罪嫌疑人 / 圖源：pexels

偵破過(guò)程中，邊搜集家系信息、邊采集Y-STR樣本、邊進(jìn)行檢測排查，耗費大量的時(shí)間，事后一個(gè)設想被提了出來(lái)：“能否事先建立一個(gè)全市、全省乃至全國的家系Y-STR樣本數據庫，這樣在案件發(fā)生的時(shí)候就可以直接將現場(chǎng)生物物證的Y-STR信息與數據庫進(jìn)行比對，以便迅速破案？”——這為鄭州警方建立Y庫埋下了種子，并付諸實(shí)施。

具體采集方案遵循以下原則：

一是人數原則，5人以下家系每支采集1人樣本，6人以上家系每支采集2人樣本，過(guò)大家系可以增加樣本采集數量；二是血緣分散原則，即所采集人員的血緣盡可能的遠，且盡量在家系中成員較多的分支中采集；三是年齡適中原則，即選中的被采集人的年齡盡量選取在15~45歲之間；四是“外來(lái)人員”必采原則，即若家系中有入贅、抱養、離婚和娶妻帶子、私生等情況的，必須采集上述人員或其一名男性后代的樣本，保證樣本的代表性。

上述調研報告披露：2015年，鄭州公安局完成了全市轄區內11萬(wàn)支家系的調查，涉及被調查人員300多萬(wàn)。

2016年，白銀案讓Y-STR技術(shù)，即“男性Y染色體家系排查系統”名聲大噪。從事法庭科學(xué)、法醫基因組學(xué)研究的學(xué)者葛建業(yè)早年受訪(fǎng)時(shí)稱(chēng)，在白銀案之后，各地市紛紛仿效建立Y庫，公安部也召集專(zhuān)家討論，并在2018年轉化為建設Y庫的決策。

白銀案犯罪嫌疑人高承勇青城鎮城河村的宅子 / 圖源：視覺(jué)中國

在公開(kāi)報道當中，這項技術(shù)幾乎總是和陳年積案、重大命案一起出現。除了白銀案，2020年2月破案的南醫大女生遇害案，也是據此在28年后鎖定犯罪嫌疑人。

2020年4月，公安部開(kāi)展“云劍-2020”行動(dòng)，并將“命案積案”攻堅作為此次專(zhuān)項行動(dòng)的工作重點(diǎn)。當年9月，公安部通報，全國共破獲命案積案3580余起，超過(guò)去年全年破案總數一倍，10年以上積案占比超9成。

其中，新技術(shù)、新手段成為破案利器，占比超7成，包括Y-STR家系排查在內的DNA檢測技術(shù)破案500余起。

Y-STR技術(shù)成為破案利器 / AI制圖（諾言）

時(shí)至今日，不少縣市仍在跟進(jìn)建設Y庫。

即便不少觀(guān)點(diǎn)指出，建設Y庫的目的是彌補現階段DNA數據庫人口覆蓋率不足短板，是過(guò)渡時(shí)期的手段，并且“規模性地啟動(dòng)Y-STR數據庫建設，其成本和效益的綜合比是很低的……前期建設的人力投入和后期應用的偵查成本遠遠高于常染色體STR”，劉冰寫(xiě)道。

DNA數據庫的全球擴張

不只是Y庫，全球范圍內，DNA數據庫也在擴張。

比如采集對象開(kāi)始擴展到移民，歐美等國推進(jìn)跨國交換DNA數據庫……也引發(fā)法律和倫理爭議。

用英文檢索“DNA數據庫”研究論文，排在前列的一篇被收錄進(jìn)美國國立衛生研究院，其主張：DNA數據庫越大，破獲的犯罪就越多，預防的未來(lái)犯罪就越多，節省的資金就越多……

2024年末，發(fā)表在《國際法醫科學(xué)》期刊的一篇研究對此憂(yōu)心忡忡：1995年，英國建立了第一個(gè)可供檢索的國家DNA數據庫，目前，世界上大多數國家都有DNA數據庫。

國際刑警組織曾于2019年頒布《DNA數據庫最佳實(shí)踐》，但其中的建議主要旨在提高流程的質(zhì)量和效率，倫理、治理、權益保護等主題僅作為相關(guān)考慮因素被提及，并未建議任何最低保障措施。

DNA數據庫的建立要考慮質(zhì)量效率，倫理、治理、權益保護等因素 / 圖源：pexels

曾經(jīng)被提倡的“比例原則”——即要求DNA數據的收集、保存和使用，必須對調查和預防犯罪的合法目的做出必要且適當的回應，同時(shí)盡量減少對個(gè)人隱私和人身權利的侵害——也缺乏保障。

這是技術(shù)擴張的現實(shí)。

“現在，DNA技術(shù)基本上大家都在用，它太方便了，一會(huì )兒就檢測出來(lái)了，準確率又高，哪里有比這更好的證據?！碧锓颊f(shuō)，“美國原來(lái)也講排除非法證據，就是‘你把我的DNA采集過(guò)去了，憑什么？’現在人家提得也少了?！?/p>

相比技術(shù)的突飛猛進(jìn)和現實(shí)應用中的便捷，呼吁立法的聲音顯得有些微弱，相關(guān)的法律和倫理規范，總是在其應用之后才開(kāi)始追趕。

DNA數據的收集、保存和使用沒(méi)有一個(gè)固定的標準

“沒(méi)有一個(gè)固定的標準?！痹诳鐕鴮Ρ犬斨?，田芳無(wú)奈地發(fā)現，不僅各國法律不一，現實(shí)當中“模糊地帶挺多的……很多事情的發(fā)展并不是我們想象的那個(gè)樣子，有風(fēng)險就不用，其實(shí)大家都在用”。

一如曾經(jīng)手機定位、電子支付、人臉識別都有爭議，但現在應用都很普遍。而對普通人來(lái)說(shuō)，“隱私不隱私，還是看大家接不接受”，田芳說(shuō)。

8月下旬，湖北襄陽(yáng)的一個(gè)農村，鎮派出所的人帶著(zhù)村醫來(lái)采集戶(hù)主的血樣，說(shuō)是縣公安局要。一位村民的女兒告訴南風(fēng)窗，盡管不清楚采血的用途、患有免疫性血小板減少癥其實(shí)不宜采血的父親，還是配合扎了手指。