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證券代碼：002857 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：三暉電氣 公告編號：2025-042

鄭州三暉電氣股份有限公司關(guān)于2024年股票期權激勵計劃預留授予登記完成的鄭州公告

本公司及董事會(huì )全體成員保證信息披露內容的真實(shí)、準確、暉電完整，氣股期權沒(méi)有虛假記載、司關(guān)授予誤導性陳述或重大遺漏。于年預留

重要內容提示：

1、股票告股票期權簡(jiǎn)稱(chēng)：三暉JLC2

2、激勵計劃股票期權代碼：037925

3、登記預留授權日：2025年7月24日

4、完成預留授予登記完成日期：2025年9月24日

5、鄭州預留授予登記數量：54.0025萬(wàn)份

6、暉電預留授予登記人數：7人

根據中國證監會(huì )《上市公司股權激勵管理辦法》、氣股期權深圳證券交易所、司關(guān)授予中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司有關(guān)規則的于年預留規定，鄭州三暉電氣股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）完成了《鄭州三暉電氣股份有限公司2024年股票期權激勵計劃》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本激勵計劃”或“《激勵計劃》”）預留部分股票期權的股票告登記工作，現將有關(guān)具體情況公告如下：

一、本激勵計劃已履行的決策程序和信息披露情況：

1、2024年12月9日，公司召開(kāi)第六屆董事會(huì )第五次會(huì )議審議通過(guò)了《關(guān)于〈鄭州三暉電氣股份有限公司2024年股票期權激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈鄭州三暉電氣股份有限公司2024年股票期權激勵計劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請股東大會(huì )授權董事會(huì )辦理2024年股票期權激勵計劃相關(guān)事宜的議案》，律師出具了法律意見(jiàn)書(shū)。

2、2024年12月9日，公司召開(kāi)第六屆監事會(huì )第五次會(huì )議審議通過(guò)了《關(guān)于〈鄭州三暉電氣股份有限公司2024年股票期權激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈鄭州三暉電氣股份有限公司2024年股票期權激勵計劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于核查公司2024年股票期權激勵計劃預留部分激勵對象名單的議案》。

3、2024年12月10日至2024年12月19日，公司將本激勵計劃預留部分激勵對象的姓名和職務(wù)在公司內部進(jìn)行了公示。在公示期內，公司監事會(huì )未收到對本激勵計劃預留部分激勵對象名單提出的異議。2024年12月20日，公司披露了《監事會(huì )關(guān)于公司2024年股票期權激勵計劃預留部分激勵對象名單的核查意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》。

4、2024年12月25日，公司召開(kāi)2024年第三次臨時(shí)股東大會(huì )審議通過(guò)了《關(guān)于〈鄭州三暉電氣股份有限公司2024年股票期權激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈鄭州三暉電氣股份有限公司2024年股票期權激勵計劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請股東大會(huì )授權董事會(huì )辦理2024年股票期權激勵計劃相關(guān)事宜的議案》；2024年12月26日，公司披露了《關(guān)于公司2024年股票期權激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查報告》。

5、2025年1月10日，公司分別召開(kāi)第六屆董事會(huì )第七次會(huì )議、第六屆監事會(huì )第七次會(huì )議，審議通過(guò)了《關(guān)于向2024年股票期權激勵計劃激勵對象預留部分股票期權的議案》，監事會(huì )對前述事項進(jìn)行了核查，律師出具了法律意見(jiàn)書(shū)。

6、2025年1月21日，公司完成本激勵計劃首次授予股票期權的登記工作，首次授予登記人數為11人，首次授予登記股數為216.0100萬(wàn)股。

7、2025年7月24日，公司召開(kāi)第六屆董事會(huì )第九次會(huì )議、第六屆監事會(huì )第九次會(huì )議，審議通過(guò)《關(guān)于調整2024年股票期權激勵計劃股票期權行權價(jià)格的議案》《關(guān)于向公司2024年股票期權激勵計劃激勵對象授予預留股票期權的議案》，公司監事會(huì )對預留授予激勵對象名單進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了核查意見(jiàn)。

8、2025年9月24日，公司完成本激勵計劃預留授予股票期權的登記工作，預留授予登記人數為7人，預留授予登記股數為54.0025萬(wàn)股

二、股票期權預留授予登記的具體情況

1、預留股票期權授權日：2025年7月24日

2、預留授予登記數量：54.0025萬(wàn)份

3、預留授予登記人數：7人

股票期權分配情況如下：

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注：上表中部分合計數與各明細數相加之和在尾數上如有差異，系以上百分比結果四舍五入所致。

4、行權價(jià)格：10.83元/份

5、股票來(lái)源：向激勵對象定向發(fā)行的本公司人民幣A股普通股股票和/或從二級市場(chǎng)回購的本公司人民幣A股普通股股票

6、本激勵計劃的有效期、等待期和行權安排情況

（1）本激勵計劃的有效期為自股票期權授權日起至激勵對象獲授的股票期權全部行權或注銷(xiāo)完畢之日止，最長(cháng)不超過(guò)36個(gè)月。

（2）本激勵計劃的等待期

激勵對象獲授的股票期權適用不同的等待期，均自激勵對象獲授的股票期權完成授權登記之日起算。授權日與首次可行權日之間的間隔不得少于12個(gè)月。

本激勵計劃預留部分的股票期權的行權安排如下表所示：

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在上述約定期間行權條件未成就的股票期權，不得行權或遞延至下期行權，并由公司按本激勵計劃規定的原則注銷(xiāo)激勵對象相應的股票期權。股票期權各行權期結束后，激勵對象未行權的當期股票期權應當終止行權，公司將予以注銷(xiāo)。

在滿(mǎn)足股票期權行權條件后，公司將為激勵對象辦理滿(mǎn)足行權條件的股票期權行權事宜。

7、股票期權的行權條件

行權期內，同時(shí)滿(mǎn)足下列條件時(shí)，激勵對象獲授權的股票期權方可行權：

（一）本公司未發(fā)生如下任一情形：

1、最近一個(gè)會(huì )計年度財務(wù)會(huì )計報告被注冊會(huì )計師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計報告；

2、最近一個(gè)會(huì )計年度財務(wù)報告內部控制被注冊會(huì )計師出具否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計報告；

3、上市后最近36個(gè)月內出現過(guò)未按法律法規、《公司章程》、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤分配的情形；

4、法律法規規定不得實(shí)行股權激勵的；

5、中國證監會(huì )認定的其他情形。

公司發(fā)生上述第（一）條規定情形之一的，激勵對象根據本激勵計劃已獲授但尚未行權的股票期權應當由公司注銷(xiāo)。

（二）激勵對象未發(fā)生如下任一情形：

1、最近12個(gè)月內被證券交易所認定為不適當人選；

2、最近12個(gè)月內被中國證監會(huì )及其派出機構認定為不適當人選；

3、最近12個(gè)月內因重大違法違規行為被中國證監會(huì )及其派出機構行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

4、具有《中華人民共和國公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；

5、法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；

6、中國證監會(huì )認定的其他情形。

某一激勵對象出現上述第（二）條規定情形之一的，公司將終止其參與本激勵計劃的權利，該激勵對象根據本激勵計劃已獲授但尚未行權的股票期權不得行權，由公司注銷(xiāo)。

（三）公司層面的業(yè)績(jì)考核要求

本激勵計劃在2025年-2026年會(huì )計年度中，分年度對公司的業(yè)績(jì)指標進(jìn)行考核，以達到公司業(yè)績(jì)考核目標作為激勵對象當年度的行權條件之一。本激勵計劃首次及預留授予的股票期權的公司層面的業(yè)績(jì)考核目標如下表所示：

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注：1、上述“營(yíng)業(yè)收入”指經(jīng)審計的上市公司營(yíng)業(yè)收入；

2、上述“儲能設備業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入”以公司年度報告中披露的數據為準。

行權期內，公司為滿(mǎn)足行權條件的激勵對象辦理行權事宜。若各行權期內，公司當期業(yè)績(jì)水平未達到業(yè)績(jì)考核目標條件的，所有激勵對象對應考核當年計劃行權的股票期權全部不得行權，由公司注銷(xiāo)。

（四）個(gè)人層面績(jì)效考核要求

激勵對象個(gè)人層面的考核根據公司內部績(jì)效考核相關(guān)制度實(shí)施。激勵對象個(gè)人考核評價(jià)結果分為“A”、“B”、“C”三個(gè)等級：

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在公司業(yè)績(jì)目標達成的前提下，激勵對象當年實(shí)際可行權額度=個(gè)人當年計劃行權額度×個(gè)人層面行權比例。激勵對象未能行權的股票期權由公司注銷(xiāo)。

本激勵計劃具體考核內容依據《公司考核管理辦法》執行。

三、預留部分股票期權登記完成情況

1、股票期權簡(jiǎn)稱(chēng)：三暉JLC2

2、股票期權代碼：037925

3、預留授予登記完成時(shí)間：2025年9月24日

四、激勵對象獲授股票期權情況與公司公示情況一致性的說(shuō)明

本次授予事項相關(guān)內容與公司2024年第三次臨時(shí)股東大會(huì )審議通過(guò)的激勵計劃一致。

五、本次授予后對公司財務(wù)狀況的影響

根據《企業(yè)會(huì )計準則第11號一一股份支付》和《企業(yè)會(huì )計準則第22號一一金融工具確認和計量》的相關(guān)規定，公司以Black-Scholes模型（B-S模型）作為定價(jià)模型，公司運用該模型以2025年7月24日為計算的基準日，對預留授予的股票期權的公允價(jià)值進(jìn)行測算，具體參數選取如下：

1、標的股價(jià)：26.90元/股（2025年7月24日收盤(pán)價(jià)）；

2、有效期分別為：1年、2年（授權日至每期首個(gè)行權日的期限）；

3、歷史波動(dòng)率：28.83%、25.14%（分別采用深證綜指對應期間的年化波動(dòng)率）；

4、無(wú)風(fēng)險利率：1.50%、2.10%（分別采用中國人民銀行制定的金融機構1年期、2年期的人民幣存款基準利率）。

本激勵計劃的預留授權日為2025年7月24日，對預留授予的54.0025萬(wàn)份股票期權進(jìn)行測算，假設授予的全部激勵對象均符合本激勵計劃規定的行權條件且在各行權期內全部行權，則2025年-2027年股票期權成本攤銷(xiāo)情況如下：

單位：萬(wàn)元

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注：（一）上述費用為預測成本，實(shí)際成本與行權價(jià)格、授權日、授權日收盤(pán)價(jià)、授予數量及對可行權權益工具數量的最佳估計相關(guān)；

（二）提請股東注意上述股份支付費用可能產(chǎn)生的攤薄影響；

（三）上述攤銷(xiāo)費用預測對公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)的最終影響以會(huì )計師所出的審計報告為準；

（四）上表中合計數與各明細數相加之和在尾數上如有差異，系四舍五入所致。

本激勵計劃的成本將在成本費用中列支。公司以目前信息估計，在不考慮本激勵計劃對公司業(yè)績(jì)的正向作用情況下，本激勵計劃成本費用的攤銷(xiāo)對有效期內各年凈利潤有所影響?？紤]到本激勵計劃對公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展產(chǎn)生的正向作用，由此激發(fā)核心員工的積極性，提高經(jīng)營(yíng)效率，降低經(jīng)營(yíng)成本，本激勵計劃將對公司業(yè)績(jì)提升發(fā)揮積極作用。

特此公告。

鄭州三暉電氣股份有限公司

董事會(huì )

2025年9月25日