中國證券監督管理委員會(huì )廣東監管局

行政處罰決定書(shū)

〔2025〕19號

原文發(fā)布日期：2025年11月21日

轉載自：中國證監會(huì )網(wǎng)站

當事人：廣東嘉應制藥（維權）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)嘉應制藥），中國證監住所：廣東省梅州市東升工業(yè)園B區。東監東嘉

李某，管局男，行政限196X年8月出生，處罰嘉應制藥董事長(cháng)，決定住址：湖南省長(cháng)沙市開(kāi)福區。書(shū)廣司

游某平，應制藥股男，中國證監198X年1月出生，東監東嘉嘉應制藥總經(jīng)理，管局住址：廣東省廣州市白云區。行政限

史某平，處罰男，決定198X年11月出生，書(shū)廣司嘉應制藥時(shí)任財務(wù)總監，住址：湖南省漢壽縣。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對嘉應制藥信息披露違法違規行為進(jìn)行了立案調查，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人嘉應制藥、李某、游某平未提出陳述、申辯，也未要求聽(tīng)證。應當事人史某平的要求，我局于2025年9月17日舉行聽(tīng)證會(huì )，聽(tīng)取其陳述和申辯。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明，嘉應制藥存在以下違法事實(shí)：

嘉應制藥董事長(cháng)李某是湖南藥聚能醫藥有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)藥聚能）的實(shí)際控制人，藥聚能構成嘉應制藥的關(guān)聯(lián)方。2024年10月至2025年1月期間，因藥聚能存在短期資金需求，嘉應制藥的子公司嘉應制藥（湖南）有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)湖南嘉應）以月初轉出、月末轉回的方式，向藥聚能提供短期資金拆借，單筆發(fā)生額在4萬(wàn)元至5,999萬(wàn)元之間。其中2024年度合計轉出16,999萬(wàn)元，2025年1月轉出5,000萬(wàn)元，并均于當月轉回，累計涉及金額為21,999萬(wàn)元，占嘉應制藥當時(shí)最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的28.83%。上述關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金往來(lái)未依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序，也未按規定及時(shí)披露。截至2025年3月末，藥聚能已將相關(guān)資金利息支付給湖南嘉應。公司在2024年年度報告中披露了上述事項。

上述有關(guān)違法事實(shí)，有嘉應制藥相關(guān)公告、記賬憑證、借款合同、銀行回單、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄等證據證明，足以認定。

嘉應制藥的上述行為違反了《證券法》第七十八條第一款、第八十條第一款和第二款第三項的規定，構成《證券法》第一百九十七條第一款所述違法行為。

嘉應制藥涉案期間有關(guān)董事、高級管理人員違反了《證券法》第八十二條第三款的規定，構成《證券法》第一百九十七條第一款所述“直接負責的主管人員和其他直接責任人員”。其中，李某作為嘉應制藥董事長(cháng)，組織相關(guān)人員向藥聚能轉賬，是對嘉應制藥上述信息披露違法違規行為直接負責的主管人員。游某平作為嘉應制藥的總經(jīng)理及湖南嘉應的總經(jīng)理，負責嘉應制藥和湖南嘉應的整體運營(yíng)和管理，未勤勉盡責，是嘉應制藥上述信息披露違法違規行為的其他直接責任人員。史某平作為嘉應制藥時(shí)任財務(wù)總監，負責公司及各子公司的整體財務(wù)工作，未勤勉盡責，是嘉應制藥上述信息披露違法違規行為的其他直接責任人員。

史某平提出相關(guān)陳述申辯意見(jiàn)。經(jīng)復核,我局對史某平的陳述申辯意見(jiàn)不予采納。

綜合考慮本案違法行為持續時(shí)間較短、主要為資金循環(huán)使用、公司已及時(shí)收回相關(guān)非經(jīng)營(yíng)性資金并在2024年年度報告中予以披露、當事人積極配合調查等情況，根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節及社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百九十七條第一款的規定，我局決定：

一、對廣東嘉應制藥股份有限公司給予警告，并處罰款150萬(wàn)元；

二、對李某給予警告，并處罰款160萬(wàn)元；

三、對游某平給予警告，并處罰款100萬(wàn)元；

四、對史某平給予警告，并處罰款80萬(wàn)元。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款直接匯交國庫。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí)，須將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

廣東證監局 ? ?

2025年11月13日

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