因違規炒股，季度家券有證券公司從業(yè)者收億元罰單
今年三季度共有13張罰單做出了沒(méi)收違法所得、商收罰款的罰單罰單處罰決定，其中11張罰單針對的年內是從業(yè)人員違規炒股或私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)股票的行為。
9月9日，唯過(guò)證監會(huì )同日披露了4張針對從業(yè)人員違規炒股行為的億元業(yè)人員領(lǐng)罰單，且均做出了沒(méi)收違法所得、季度家券罰款的商收處罰決定，且處罰力度較大。罰單罰單
今年唯一一張億元“大單”就在此列。年內證監局披露的唯過(guò)今年第115號行政處罰決定書(shū)顯示，展翔作為從業(yè)人員，億元業(yè)人員領(lǐng)在2018年2月至2024年10月期間，季度家券控制使用多個(gè)他人證券賬戶(hù)持有、商收買(mǎi)賣(mài)多只股票。罰單罰單雖然展翔提出相關(guān)賬戶(hù)交易實(shí)質(zhì)為代他人賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票、涉案投資非本人決策及資金、相關(guān)證券賬戶(hù)與本案無(wú)關(guān)等陳述和申辯意見(jiàn)，但證監會(huì )并沒(méi)有采納其申辯意見(jiàn)，最終決定責令展翔依法處理非法持有的股票，并處罰沒(méi)款共計1.59億元。
此外，由于展翔在從業(yè)期間控制使用多人證券賬戶(hù)持有、買(mǎi)賣(mài)股票，持續時(shí)間較長(cháng)、情節嚴重，證監會(huì )依據相關(guān)法律法規，決定對其采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。這是繼今年1月湘財證券前總裁、高級顧問(wèn)孫永祥被爆出“老鼠倉”交易后，年內第二位被采取該措施的從業(yè)者。（詳見(jiàn)此前報道《開(kāi)年僅一月有余，券業(yè)已收50張罰單，被罰沒(méi)總金額超三千萬(wàn)》）
證監會(huì )第118號行政處罰決定書(shū)顯示，金亞平在從業(yè)期間違規炒股時(shí)間長(cháng)達16年（2008年3月至2024年10月）。證監會(huì )依據相關(guān)法律法規對其作出“沒(méi)一罰一”的處罰決定，合計罰沒(méi)金額1000.99萬(wàn)元。
9月9日披露的另外兩張罰單的處罰金額分別為32.67萬(wàn)元、52.5萬(wàn)元。但是這四份罰單所涉及的從業(yè)者，均已無(wú)法在證券業(yè)協(xié)會(huì )官網(wǎng)上查到其具體從業(yè)信息。
東海證券被“沒(méi)一罰三”
三季度共有8家券商因投行業(yè)務(wù)出現違規行為被處罰，分別是華泰聯(lián)合證券、東海證券、粵開(kāi)證券、海通證券（現國泰海通（601211.SH）證券）、中信建投（601066.SH）、長(cháng)江證券（000783.SZ）承銷(xiāo)保薦、國融證券和恒泰長(cháng)財證券。
東海證券是其中唯一一家被處以罰款的券商，也是截至目前年內針對券商罰沒(méi)金額最大的一次。證監會(huì )披露的處罰決定書(shū)顯示，東海證券作為金洲慈航集團股份有限公司重大資產(chǎn)重組項目獨立財務(wù)顧問(wèn)，存在出具的相關(guān)文件有重大遺漏、虛假記載；在獨立財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)和項目持續督導過(guò)程中未勤勉盡責等違法行為。
證監會(huì )依據相關(guān)法律法規，決定沒(méi)收東海證券業(yè)務(wù)收入1500萬(wàn)元，并處以4500萬(wàn)元的罰款。同時(shí)，涉案項目負責人馬媛媛被給予警告，并處以10萬(wàn)元的罰款；涉案項目財務(wù)顧問(wèn)主辦人周增光、陳翔被給予警告，并分別處以8萬(wàn)元罰款。
中國證券業(yè)協(xié)會(huì )官網(wǎng)顯示，馬媛媛目前已經(jīng)被列入保薦代表人D類(lèi)（暫停業(yè)務(wù)類(lèi)）名單中。
中信建投的投行業(yè)務(wù)在三季度共收到3張罰單，分別涉及北京國遙新天地信息技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)，國遙股份）IPO項目、陽(yáng)光中科（福建）能源股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)，陽(yáng)光中科）持續督導業(yè)務(wù)。
深交所披露的罰單顯示，2016年及2019年，9名股東受讓國遙股份實(shí)際控制人吳秋華所持約5.5%的發(fā)行人股權。作為項目保薦人，中信建投未關(guān)注到前述股權轉讓涉及的資金往來(lái)存在集中性與循環(huán)性等異常情況，核查程序明顯不到位，獲取的核查證據不足以支持其核查結論，影響了深交所對該公司股份權屬清晰的審核判斷。
此外，國遙股份還存在先確認收入后補內部材料、虛構無(wú)商業(yè)實(shí)質(zhì)的采購交易并套取資金至體外資金池、部分采購合同未按內部制度規定逐級審批等不規范情形，但中信建投的2名保薦代表人并未予以充分關(guān)注。
鑒于上述違規行為，深交所對中信建投采取書(shū)面警示的監管措施，對兩名保薦代表人給予通報批評的處分。
福建證監局披露的罰單顯示，陽(yáng)光中科在2023年、2024年分別有三個(gè)車(chē)間停工停產(chǎn)，且這三個(gè)車(chē)間產(chǎn)品銷(xiāo)售為其主要收入來(lái)源，停工停產(chǎn)會(huì )對陽(yáng)光中科持續經(jīng)營(yíng)能力造成重大不利影響，但是陽(yáng)光中科未及時(shí)披露該信息，作為主辦券商的中信建投在2024年1月知悉前述情況后，也沒(méi)有督促陽(yáng)光中科規范履行信息披露義務(wù)。
最終，福建證監局對中信建投采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。要求其在收到行政監管措施之日起30日內向該局提交整改報告。
英大證券成三季度“處罰大戶(hù)”
三季度還有多張罰單暴露出中小券商分支機構在人員管理上的混亂。
例如江西證監局7月10日披露的罰單顯示，從業(yè)人員李榆入職中航證券時(shí)提交的工作鑒定以及向江西證監局提交的《勞動(dòng)合同證明》所述內容，與其在方正證券的實(shí)際從業(yè)經(jīng)歷不一致。江西證監局決定對李榆采取監管談話(huà)的行政監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。
重慶證監局7月25日披露的文件顯示，天風(fēng)證券重慶慶云路國金中心證券營(yíng)業(yè)部的員工廖祿林，在從業(yè)期間存在擔任其他公司理財經(jīng)理并向他人銷(xiāo)售非天風(fēng)證券股份有限公司發(fā)行或代銷(xiāo)的產(chǎn)品的情況。最終，該營(yíng)業(yè)部和從業(yè)人員均被采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。
9月英大證券分別收到來(lái)自廣東證監局、深圳證監局開(kāi)出的共5張罰單，成三季度的“處罰大戶(hù)”。
廣東證監局開(kāi)出的三張罰單指向其東莞東城證券營(yíng)業(yè)部在經(jīng)紀業(yè)務(wù)、合規管理方面存在的疏漏。其中《關(guān)于對劉彪采取認定為不適當人選監管措施的決定》顯示，劉彪在該營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，通過(guò)自媒體賬號編發(fā)不當市場(chǎng)信息，造成較大范圍傳播和不良影響。廣東證監局決定將劉彪認定為不適當人選，并作出2年內不得擔任證券公司客戶(hù)開(kāi)發(fā)服務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)的處罰。
同時(shí)，該營(yíng)業(yè)部和時(shí)任營(yíng)業(yè)部負責人均因對從業(yè)人員投資行為監控不到位、對經(jīng)紀人合規培訓次數嚴重不足、對從業(yè)人員新媒體賬號管理不到位等問(wèn)題，分別被采取責令改正、監管談話(huà)的行政監管措施。
深圳證監局披露的兩張罰單顯示，因為存在員工管理不到位、新媒體管理內部控制不完善等問(wèn)題，英大證券和分管經(jīng)紀業(yè)務(wù)的高級管理人員均被處罰。
(責任編輯：探索)
