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證券代碼：603616 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：韓建河山 公告編號：2025-052

北京韓建河山管業(yè)股份有限公司

關(guān)于北京證監局對公司采取行政監管措施

的北京北京整改報告的公告

本公司董事會(huì )及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述 或者重大遺漏，韓建河山并對其內容的管業(yè)股份公司關(guān)于公司改報告的公告真實(shí)性、準確性和完整性承擔法律責任。有限

北京韓建河山管業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2025年9月25日收到中國證券監督管理委員會(huì )北京監管局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“北京證監局”）出具的證監《關(guān)于對北京韓建河山管業(yè)股份有限公司、田玉波、局對監管孫雪、采取措施魏良彬、行政張海峰采取出具警示函措施的北京北京決定》（[2025]161號）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《決定書(shū)》”），要求公司就《決定書(shū)》中所提出的韓建河山問(wèn)題進(jìn)行整改。

公司收到北京證監局發(fā)來(lái)的管業(yè)股份公司關(guān)于公司改報告的公告《決定書(shū)》后高度重視并立即向公司全體董事、監事、有限高級管理人員及相關(guān)部門(mén)負責人進(jìn)行了通報和傳達，證監對《決定書(shū)》中涉及的局對監管事項進(jìn)行了全面梳理和深入分析，同時(shí)遵照《公司法》《證券法》《上市公司治理準則》《上市公司信息披露管理辦法》《上海證券交易所股票上市規則》及《公司章程》等有關(guān)規定，采取措施公司相關(guān)部門(mén)就《決定書(shū)》中所涉及的問(wèn)題逐項梳理并認真落實(shí)整改措施?，F將公司具體整改情況報告如下：

一、整改措施的總體安排

為了更好地落實(shí)北京證監局相關(guān)要求，公司董事、監事、高級管理人員以及相關(guān)部門(mén)人員，本著(zhù)實(shí)事求是的原則，嚴格按照法律、法規和規范性文件以及《公司章程》及公司相關(guān)制度的要求，對《決定書(shū)》中提出的問(wèn)題進(jìn)行了自查，并逐項提出整改計劃，同時(shí)要求整改責任人針對北京證監局下發(fā)的《決定書(shū)》中提出的有關(guān)問(wèn)題，結合自查整改的落實(shí)情況，進(jìn)一步明確后續安排和改進(jìn)、完善措施，做到切實(shí)提升公司內控治理水平，更好地保障公司合規經(jīng)營(yíng)，規范運作。

二、責令整改的問(wèn)題及措施

問(wèn)題一：財務(wù)核算不規范

《決定書(shū)》原文：

廣西某項目不符合收入確認條件，導致收入等報表科目核算與列報不準確；部分應收賬款核銷(xiāo)、賬齡核算不準確導致壞賬準備計提不準確；部分工程施工類(lèi)合同履約成本減值準備計提不準確；商譽(yù)減值測試時(shí)未明確說(shuō)明相關(guān)資產(chǎn)組范圍變更原因。

整改措施：

（1）公司已于2025年4月29日召開(kāi)審計委員會(huì )2025年第二次會(huì )議、第四屆董事會(huì )第四十次會(huì )議以及第四屆監事會(huì )第三十四次會(huì )議審議通過(guò)了《關(guān)于前期會(huì )計差錯更正及追溯調整的議案》并披露《關(guān)于前期會(huì )計差錯更正及追溯調整的公告》（公告編號：2025-021），前述事項已經(jīng)公司于2025年6月12日召開(kāi)的2024年年度股東大會(huì )審議通過(guò)。

（2）公司要求財務(wù)人員認真學(xué)習收入準則，進(jìn)一步明確相關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì )計處理規范，規范收入成本等會(huì )計核算過(guò)程與資金支付流程，明確分級審批權限，核查薄弱環(huán)節及不規范情形。就發(fā)現問(wèn)題要求及時(shí)整改，強化相關(guān)制度執行力度，杜絕類(lèi)似事件再次發(fā)生。

（3）加強財務(wù)監督檢查的力度及內部審計頻率，加大與外部審計的溝通力度，提升會(huì )計信息質(zhì)量。建立健全財務(wù)數據、科目等復核機制，完善多級復核流程。充分發(fā)揮財務(wù)部門(mén)內的檢查監督職能，加強對公司內部控制制度執行情況的監督力度，確保內部控制制度得到有效執行，以保證財務(wù)信息披露的真實(shí)性、準確性、完整性。

（4）加強財務(wù)部門(mén)與各個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)的溝通，實(shí)時(shí)了解項目施工和進(jìn)度情況，特別是針對金額較大的合同項目，在合同簽訂、成本測算、項目實(shí)施、竣工結算等多個(gè)環(huán)節，建立財務(wù)部門(mén)與業(yè)務(wù)部門(mén)的實(shí)時(shí)聯(lián)動(dòng)機制，掌握項目的動(dòng)態(tài)，對財務(wù)數據產(chǎn)生重大影響的事項，及時(shí)與業(yè)務(wù)部門(mén)充分溝通。

整改責任人：董事長(cháng)、總裁、財務(wù)總監、分子公司負責人

整改部門(mén)：財務(wù)管理部、審計法務(wù)部

整改結果：?jiǎn)?wèn)題已整改完畢并持續規范。

問(wèn)題二：未規范披露重大訴訟

《決定書(shū)》原文：

2022年10月26日以來(lái)，你公司連續12個(gè)月內累計涉訴金額1.22億元，未按規定及時(shí)披露臨時(shí)報告、未在2023年半年報中披露相關(guān)重大訴訟。

整改措施：

公司于2024年2月6日披露了《關(guān)于公司及子公司累計涉及訴訟事項的公告》（公告編號：2024-009），后分別披露了關(guān)于公司及子公司涉及訴訟進(jìn)展公告，后續公司將密切關(guān)注訴訟、仲裁發(fā)生情況及進(jìn)展情況，為確保公司規范運作并及時(shí)、真實(shí)、準確、完整地履行信息披露義務(wù)，公司將從多方面推進(jìn)相關(guān)管理工作：

（1）在訴訟文件資料管理方面，完善訴訟案件臺賬管理體系，各分子公司在收到訴訟法律文件后，第一時(shí)間將案涉法律文件報送至審計法務(wù)部，同時(shí)指定專(zhuān)人與公司審計法務(wù)部對接處理訴訟案件，專(zhuān)人報送并準確填報訴訟內容及臺賬，保障單項訴訟或累計訴訟達到披露標準時(shí)能及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

（2）加強重大信息內部溝通，要求有關(guān)職能部門(mén)嚴格依照上述規定及公司管理制度規范運作，密切關(guān)注與跟蹤公司日常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)情況，強化部門(mén)之間的溝通交流，確保重大信息及時(shí)反饋，同時(shí)從過(guò)往事件中吸取教訓，杜絕類(lèi)似問(wèn)題再次發(fā)生。

（3）公司持續提高董事、監事、高級管理人員、核心管理人員及其他相關(guān)部門(mén)人員認識，認真學(xué)習《公司法》《證券法》《上海證券交易所股票上市規則》《上市公司信息披露管理辦法》等法律法規，進(jìn)一步增強合規意識，推動(dòng)公司規范運作，最終保證公司信息披露義務(wù)的及時(shí)、準確履行。

整改責任人：董事長(cháng)、董事會(huì )秘書(shū)、分子公司負責人

整改部門(mén)：審計法務(wù)部、證券投融部

整改結果：?jiǎn)?wèn)題已整改完畢并持續規范。

問(wèn)題三：未規范披露關(guān)聯(lián)交易

《決定書(shū)》原文：

2024年1月20日以來(lái)，你公司連續12個(gè)月內累計與同一關(guān)聯(lián)方發(fā)生關(guān)聯(lián)交易合計6,563萬(wàn)元，未按規定及時(shí)履行審議程序和臨時(shí)信息披露義務(wù)。

整改措施：

公司下屬分公司在2024年度接受鯤鵬興業(yè)建設（北京）有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“鯤鵬建設”）提供的施工總承包服務(wù)，累計交易金額為6,563萬(wàn)元，鯤鵬建設系公司控股股東北京韓建集團有限公司的董事田玉濤先生控制的企業(yè)，為公司的關(guān)聯(lián)方，故前述交易構成關(guān)聯(lián)交易，本次關(guān)聯(lián)交易未能及時(shí)履行相關(guān)程序事項，主要系公司分公司及相關(guān)部門(mén)未及時(shí)發(fā)現關(guān)聯(lián)法人股權變動(dòng)遺漏關(guān)聯(lián)方所致。針對上述相關(guān)問(wèn)題，公司已作出相關(guān)整改：

（1）補充確認關(guān)聯(lián)交易。公司已于2025年4月9日召開(kāi)了獨立董事專(zhuān)門(mén)會(huì )議2025年第一次會(huì )議、審計委員會(huì )2025年第一次會(huì )議、第四屆董事會(huì )第三十九次會(huì )議以及第四屆監事會(huì )第三十三次會(huì )議審議通過(guò)了《關(guān)于補充確認關(guān)聯(lián)交易的議案》并披露《關(guān)于補充確認關(guān)聯(lián)交易的公告》（公告編號：2025-007），上述事項已經(jīng)公司于2025年4月25日召開(kāi)的2025年第一次臨時(shí)股東大會(huì )審議通過(guò)。

（2）關(guān)聯(lián)交易合規培訓。公司根據《上海證券交易所股票上市規則》等法律法規全面梳理匯總關(guān)聯(lián)方清單及關(guān)聯(lián)交易情況并持續更新關(guān)聯(lián)方清單，確保關(guān)聯(lián)交易均已依法合規履行審議、披露程序，并在后續定期報告中及時(shí)披露關(guān)聯(lián)交易的進(jìn)展情況。2025年5月19日公司證券投融部已在全公司范圍內組織《關(guān)聯(lián)交易監管合規培訓》，對關(guān)聯(lián)交易的關(guān)聯(lián)方的界定、法律法規、審議和披露的程序以及違規的法律責任等多方面進(jìn)行培訓，切實(shí)提高全公司人員的合規意識和責任意識。

（3）加強內部管理。公司將嚴格按照法律、法規以及中國證監會(huì )、上交所的規定和要求，強化內控體系執行，提升對關(guān)聯(lián)交易的精細管理；依據公司《關(guān)聯(lián)交易管理制度》，結合財務(wù)、業(yè)務(wù)審慎進(jìn)行關(guān)聯(lián)方識別和認定；未來(lái)擬發(fā)生關(guān)聯(lián)交易時(shí)，公司要求各業(yè)務(wù)部門(mén)協(xié)同法務(wù)、審計、證券等部門(mén)深入審慎研究必要性、合理性、合規性等；定期更新公司關(guān)聯(lián)方清單，將日常業(yè)務(wù)中對關(guān)聯(lián)方的識別和管理關(guān)口前移；嚴格履行重大關(guān)聯(lián)交易的審議、披露程序，定期跟進(jìn)交易執行情況，切實(shí)維護公司利益。

整改責任人：董事長(cháng)、董事會(huì )秘書(shū)、財務(wù)總監、分子公司負責人

整改部門(mén)：財務(wù)管理部、證券投融部、審計法務(wù)部

整改結果：?jiǎn)?wèn)題已整改完畢并持續規范。

三、整改情況總結

公司經(jīng)過(guò)梳理和分析，深刻認識到了在財務(wù)核算、信息披露等方面存在的問(wèn)題與不足。作為上市公司，規范運作是公司持續健康發(fā)展的基本要求，始終貫穿于公司經(jīng)營(yíng)管理的方方面面。公司深刻汲取教訓，今后將進(jìn)一步加強對法律法規的學(xué)習，根據北京證監局下發(fā)的《決定書(shū)》的有關(guān)要求，認真持續地落實(shí)各項整改措施，提升公司董事、監事及高級管理人員的規范運作意識,提升公司規范運作能力，強化內部控制監督檢查。并以本次整改為契機，結合公司實(shí)際情況，推動(dòng)公司合規建設常態(tài)化，積極提升信息披露質(zhì)量，強化規范運作意識, 切實(shí)維護公司及廣大投資者的利益，促進(jìn)公司規范、持續、健康、穩定發(fā)展。

特此公告。

北京韓建河山管業(yè)股份有限公司董事會(huì )

2025年10月18日