二是炒股單案罰沒(méi)金額創(chuàng )近年新高。展翔1.6億元的罰達合計罰沒(méi)款金額，創(chuàng )下近年證券從業(yè)人員違規炒股單案罰沒(méi)金額的年從年沒(méi)新高。從過(guò)往來(lái)看，業(yè)老證券從業(yè)人員違規炒股的保代處罰多以個(gè)案形式發(fā)布，短期內集中對四名從業(yè)者作出處罰的違規萬(wàn)情況鮮見(jiàn)，且多數從業(yè)人員違規炒股案件的炒股罰沒(méi)金額集中在數十萬(wàn)元至數百萬(wàn)元區間，而展翔案的罰達罰沒(méi)金額直接突破1億元。

　　展翔罰沒(méi)款居首，年從年沒(méi)遠超其他三人，業(yè)老而金亞平緊隨其后，保代沒(méi)收違法所得500萬(wàn)元，并處以同等金額罰款，合計千萬(wàn)元；鄧緯安、趙友強的罰沒(méi)金額相對較低，分別為53萬(wàn)元（沒(méi)收18萬(wàn)元+罰款35萬(wàn)元）、33萬(wàn)元（沒(méi)收7萬(wàn)元+罰款26萬(wàn)元）。

　　三是違規炒股跨度非常長(cháng)，四名從業(yè)人員的違法時(shí)段覆蓋2008年至2024年，時(shí)間跨度長(cháng)達16年。也可以看到，這反映出監管部門(mén)并未因部分行為發(fā)生時(shí)間較早而放棄追責。

　　其中，金亞平的違規周期最長(cháng)，達16年之久，2008年3月至2024年10月期間，持續使用他人賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票，跨越了新舊《證券法》實(shí)施階段；展翔次之，違規時(shí)長(cháng)超6年（2018年2月至2024年10月）；趙友強的違規行為集中在兩個(gè)時(shí)間點(diǎn)（2016年5月、2023年11月），跨度約7年；鄧緯安則為單次違規（2016年5月），時(shí)長(cháng)最短。

　　四是四人均有申辯，但被監管駁回。申辯理由包括“賬戶(hù)由他人控制”“資金為借款而非交易款項”“違法所得計算不當”“未利用職務(wù)便利”“情節輕微”等，部分當事人（展翔、趙友強、金亞平）還申請舉行了聽(tīng)證會(huì )。但經(jīng)證監會(huì )復核，在案證據均足以推翻當事人申辯理由，確認其違法事實(shí)成立，監管明確表示“已充分考慮本案事實(shí)、性質(zhì)、情節和社會(huì )危害后果，量罰適當”，最終對所有申辯意見(jiàn)均不予采納。

　　上崗即炒股？保代違規炒股達16年之久

　　近年來(lái)，有關(guān)證券從業(yè)人員違規炒股被罰的案件層出。據易董數據，2024年證券從業(yè)人員違規炒股罰單有105張，160人遭罰。這一處罰人數遠超2019年至2023年這五年累計數，創(chuàng )近六年來(lái)新高。聚焦最新四張罰單，展翔、金亞平的案件情節更為惡劣，鄧緯安、趙友強的情節則相對較輕。

　　其中，金亞平是四人中唯一一名目前仍在券商任職的從業(yè)人員，也是近年來(lái)已受處罰的保代里，唯一因個(gè)人證券交易行為遭受重罰者。金亞平剛進(jìn)入證券行業(yè)，便一直持續利用他人賬戶(hù)“違規炒股”，幾乎貫穿了其整個(gè)券商的從業(yè)過(guò)程。

　　公開(kāi)信息顯示，金亞平作為保薦代表人參與的民生證券保薦項目類(lèi)型豐富，涵蓋首發(fā)（IPO）、非公開(kāi)發(fā)行、可轉債等，涉及企業(yè)包括南京寒銳鈷業(yè)股份有限公司、江蘇天奈科技股份有限公司、河南通達電纜股份有限公司、南寧八菱科技股份有限公司、亞寶藥業(yè)集團股份有限公司等。

　　從板塊分布看，項目覆蓋創(chuàng )業(yè)板、科創(chuàng )板、深市主板、滬市主板；上市時(shí)間跨度從 2011 年 11 月（南寧八菱科技首發(fā)）延續至 2020 年 8 月（南京寒銳鈷業(yè)非公開(kāi)發(fā)行）。值得注意的是，從披露的保薦項目信息來(lái)看，上述項目暫未在 “效力期限內” 出現與項目有關(guān)的負面執業(yè)聲譽(yù)信息。

　　不過(guò)曾在2016年時(shí)，金亞平曾被罰過(guò)。2015年11月26日、27日，八菱科技股票收盤(pán)價(jià)格漲幅偏離值累計達到20%。同年11月30日，八菱科技披露《股票交易異常波動(dòng)公告》，稱(chēng)目前沒(méi)有應披露而未披露的事項等。此外，12月1日，八菱科技披露《關(guān)于對深圳前海八菱投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）進(jìn)行增資暨關(guān)聯(lián)交易的公告》。同日，八菱科技披露《關(guān)于八菱投資基金對外投資的公告》。12月7日，八菱科技披露《關(guān)于八菱投資基金參與認購北京蓋婭互娛網(wǎng)絡(luò )科技股份有限公司定向發(fā)行股票的公告》。

　　經(jīng)查實(shí)，八菱科技在2015年11月27日前，已經(jīng)籌劃并擬定了對八菱投資基金增資、八菱投資基金出資設立蓋婭八菱及認購蓋婭互娛定向增發(fā)股票事宜。八菱科技11月30日披露的《股票交易異常波動(dòng)公告》不真實(shí)，12月18日披露的《關(guān)于深圳證券交易所問(wèn)詢(xún)函回復的公告》不真實(shí)、不完整。八菱科技的保薦代表人在11月27日前已知悉八菱科技擬對八菱投資基金增資、八菱投資基金擬投資蓋婭互娛事宜，沒(méi)有及時(shí)督促八菱科技更正相關(guān)公告。

　　深交所認為金亞平作為八菱科技的保代之一，在持續督導過(guò)程中，未能勤勉盡責及時(shí)發(fā)現和制止八菱科技上述違規行為，也未能督導八菱科技作出整改，違反了深圳證券交易所《股票上市規則（2014年修訂）》第1.4條和第4.6條的規定，違反了一系列規定。

　　記者注意到，與民生投行有關(guān)的變化正在發(fā)生。國聯(lián)民生投行業(yè)務(wù)主體確認，項目正式遷移。9月24日，國聯(lián)民生公告稱(chēng)，民生證券現有投行項目自9月23日起遷移并入國聯(lián)民生承銷(xiāo)保薦。公開(kāi)數據顯示，民生證券作為保薦機構仍在推進(jìn)中的IPO和再融資項目合計達15單，分別處于已問(wèn)詢(xún)、已回復等多個(gè)審核階段。

最新評論