北京商報訊（記者 郝彥）9月30日，工管改正深圳證監局發(fā)布公告表示，到位等問(wèn)大證經(jīng)查，題英英大證券存在員工管理不到位、券被新媒體管理內部控制不完善等問(wèn)題。監管上述行為違反規定，責令深圳證監局決定對英大證券采取責令改正的工管改正行政監管措施。

石磊作為分管經(jīng)紀業(yè)務(wù)的到位等問(wèn)大證高級管理人員，對公司上述違規行為負有管理責任，題英也被監管采取出具警示函的券被行政監管措施。

同日，監管廣東證監局發(fā)布公告表示，責令英大證券東莞東城證券營(yíng)業(yè)部存在以下問(wèn)題：對從業(yè)人員投資行為監控不到位，工管改正未充分核查從業(yè)人員手機號等通訊設備信息報備情況。到位等問(wèn)大證同時(shí)，題英2024年度對經(jīng)紀人的合規培訓次數嚴重不足，且未覆蓋營(yíng)業(yè)部全體經(jīng)紀人。

此外，該營(yíng)業(yè)部對從業(yè)人員新媒體賬號的管理不到位，未按照公司制度開(kāi)展相關(guān)合規培訓、建立相關(guān)新媒體賬號監控管理機制等。上述情形違反規定，廣東證監局決定對該營(yíng)業(yè)部采取責令改正的行政監管措施。

劉彪在英大證券東莞東城證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，通過(guò)自媒體賬號編發(fā)不當市場(chǎng)信息，造成較大范圍傳播和不良影響，廣東證監局認定劉彪為不適當人選，自監管措施決定作出之日起2年內不得擔任證券公司客戶(hù)開(kāi)發(fā)服務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

劉鶴作為時(shí)任負責人，對上述問(wèn)題負有管理責任，廣東證監局決定對其采取監管談話(huà)的行政監管措施。

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