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中國經(jīng)濟網(wǎng)北京10月16日訊 新疆證監局網(wǎng)站10月15日發(fā)布關(guān)于對申萬(wàn)宏源西部證券有限公司五家渠振興街營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的申萬(wàn)收警示函涉委決定（〔2025〕34號）與關(guān)于對魏澤采取出具警示函措施的決定（〔2025〕35號）。

經(jīng)查，宏源申萬(wàn)宏源西部證券有限公司五家渠振興街營(yíng)業(yè)部存在委托銀行工作人員進(jìn)行客戶(hù)招攬，西部行攬前任負責人違反內部管理規定引入實(shí)習生并列支費用、證券規避內部管理規定借用營(yíng)業(yè)部員工名義掛靠客戶(hù)并獲取業(yè)績(jì)提成等行為，某營(yíng)反映出申萬(wàn)宏源西部證券有限公司五家渠振興街營(yíng)業(yè)部合規管控不到位。業(yè)部魏澤作為營(yíng)業(yè)部時(shí)任負責人，申萬(wàn)收警示函涉委對上述問(wèn)題負有責任。宏源

上述行為違反了《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》（證監會(huì )令第204號）第八條第七項、西部行攬《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定（2022年修正）》（證監會(huì )令第202號）第八條及第十條第六項、證券《證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、某營(yíng)監事、業(yè)部高級管理人員及從業(yè)人員監督管理辦法》（證監會(huì )令第195號）第二十二條第二項、申萬(wàn)收警示函涉委《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會(huì )令第166號）第三條、宏源第十條第一款的西部行攬規定。

根據《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》（證監會(huì )令第204號）第四十三條、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定（2022年修正）》（證監會(huì )令第202號）第十八條、《證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員監督管理辦法》（證監會(huì )令第195號）第五十一條第一款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會(huì )令第166號）第三十二條第一款的規定，新疆證監局決定對申萬(wàn)宏源西部證券有限公司五家渠振興街營(yíng)業(yè)部、魏澤采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

申萬(wàn)宏源(000166.SZ)年報顯示，申萬(wàn)宏源西部證券有限公司為申萬(wàn)宏源全資子公司。

《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》（證監會(huì )令第204號）第八條規定：證券公司及其從業(yè)人員從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，應當向投資者介紹證券交易基本知識，充分揭示投資風(fēng)險，不得有下列行為：

（一）誘導無(wú)投資意愿或者不具備相應風(fēng)險承受能力的投資者開(kāi)立賬戶(hù)、參與證券交易活動(dòng)；

（二）提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；

（三）直接或者變相向投資者返還傭金、贈送禮品禮券或者提供其他非證券業(yè)務(wù)性質(zhì)的服務(wù)；

（四）采用詆毀其他證券公司等不正當競爭方式招攬投資者；

（五）對投資者證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾；

（六）與投資者約定分享投資收益或者分擔投資損失；

（七）違規委托證券經(jīng)紀人以外的個(gè)人或者機構進(jìn)行投資者招攬、服務(wù)活動(dòng)；

（八）損害投資者合法權益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。

《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條規定：證券公司違反本辦法的規定，依法采取出具警示函、責令改正、責令增加內部合規檢查次數、責令定期報告、責令處分有關(guān)人員等行政監管措施；情節嚴重的，依照《證券法》第一百四十條的規定采取行政監管措施；對直接負責的高級管理人員和其他責任人員，依法采取出具警示函、責令改正、監管談話(huà)等行政監管措施。

《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定（2022年修正）》（證監會(huì )令第202號）第八條規定：證券期貨經(jīng)營(yíng)機構應當強化財經(jīng)紀律，杜絕賬外賬等不規范行為。對于業(yè)務(wù)活動(dòng)中產(chǎn)生的費用支出制定明確的內部決策流程和具體標準，確保相關(guān)費用支出合法合規。

《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定（2022年修正）》第十條規定：證券期貨經(jīng)營(yíng)機構工作人員不得以下列方式謀取不正當利益：

（一）直接或者間接以第九條所列形式收受、索取他人的財物或者利益；

（二）直接或者間接利用他人提供或主動(dòng)獲取的內幕信息、未公開(kāi)信息、商業(yè)秘密和客戶(hù)信息謀取利益；

（三）以誘導客戶(hù)從事不必要交易、使用客戶(hù)受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益；

（四）違規從事?tīng)I利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，違規兼任可能影響其獨立性的職務(wù)或者從事與所在機構或者投資者合法利益相沖突的活動(dòng)；

（五）違規利用職權為近親屬或者其他利益關(guān)系人從事?tīng)I利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供便利條件；

（六）其他謀取不正當利益的情形。

《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定（2022年修正）》第十八條規定：證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員違反本規定的，中國證監會(huì )可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令定期報告、責令改正、監管談話(huà)、認定為不適當人選、暫不受理行政許可相關(guān)文件等行政監管措施。

《證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員監督管理辦法》（證監會(huì )令第195號）第二十二條規定：證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員應當遵守法律法規和中國證監會(huì )的有關(guān)規定，切實(shí)履行公司章程、公司制度和勞動(dòng)合同等規定的職責，并遵守下列執業(yè)行為規范：

（一）具有良好的守法合規意識，自覺(jué)抵制違法違規行為，配合中國證監會(huì )及其派出機構依法履行監管職責；

（二）誠實(shí)守信，廉潔自律，公平競爭，遵守職業(yè)道德和行業(yè)規范，履行向中國證監會(huì )及其派出機構的書(shū)面承諾；

（三）恪盡職守、勤勉盡責，切實(shí)維護投資者合法權益，公平對待投資者，有效防范并妥善處理利益沖突；

（四）審慎穩健，牢固樹(shù)立風(fēng)險意識，獨立客觀(guān)，不受他人非法干預；

（五）中國證監會(huì )規定的其他執業(yè)行為規范。

《證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員監督管理辦法》（證監會(huì )令第195號）第五十一條規定：證券基金經(jīng)營(yíng)機構及其董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員違反法律法規、本辦法和中國證監會(huì )其他規定的，中國證監會(huì )及其派出機構可以根據情節輕重依法采取責令改正、監管談話(huà)、出具警示函、責令定期報告、責令處分有關(guān)人員、責令更換有關(guān)人員或者限制其權利、限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬或者提供福利、責令暫停履行職務(wù)、責令停止職權、責令解除職務(wù)、認定為不適當人選等措施。

證券基金經(jīng)營(yíng)機構收到中國證監會(huì )及其派出機構責令停止職權或者解除職務(wù)的決定后，應當立即停止有關(guān)人員職權或者解除其職務(wù)，不得將其調整到其他平級或者更高層級職務(wù)。

證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員被暫停履行職務(wù)期間，不得擅自離職。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會(huì )令第166號）第三條規定：證券基金經(jīng)營(yíng)機構的合規管理應當覆蓋所有業(yè)務(wù)，各部門(mén)、各分支機構、各層級子公司和全體工作人員，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個(gè)環(huán)節。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第十條規定：證券基金經(jīng)營(yíng)機構各部門(mén)、各分支機構和各層級子公司（以下統稱(chēng)下屬各單位）負責人負責落實(shí)本單位的合規管理目標，對本單位合規運營(yíng)承擔責任。

證券基金經(jīng)營(yíng)機構全體工作人員應當遵守與其執業(yè)行為有關(guān)的法律、法規和準則，主動(dòng)識別、控制其執業(yè)行為的合規風(fēng)險，并對其執業(yè)行為的合規性承擔責任。

下屬各單位及工作人員發(fā)現違法違規行為或者合規風(fēng)險隱患時(shí)，應當主動(dòng)及時(shí)向合規負責人報告。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條規定：證券基金經(jīng)營(yíng)機構違反本辦法規定的，中國證監會(huì )可以采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監管談話(huà)等行政監管措施；對直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監管談話(huà)、認定為不適當人選等行政監管措施。

證券基金經(jīng)營(yíng)機構違反本辦法規定導致公司出現治理結構不健全、內部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營(yíng)機構及其直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監督管理條例》第七十條采取行政監管措施。

以下為原文：

關(guān)于對申萬(wàn)宏源西部證券有限公司五家渠振興街營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定

申萬(wàn)宏源西部證券有限公司五家渠振興街營(yíng)業(yè)部：

經(jīng)查，你營(yíng)業(yè)部存在委托銀行工作人員進(jìn)行客戶(hù)招攬，前任負責人違反內部管理規定引入實(shí)習生并列支費用、規避內部管理規定借用營(yíng)業(yè)部員工名義掛靠客戶(hù)并獲取業(yè)績(jì)提成等行為，反映出你營(yíng)業(yè)部合規管控不到位。上述行為違反了《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》（證監會(huì )令第204號）第八條第七項、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定（2022年修正）》（證監會(huì )令第202號）第八條及第十條第六項、《證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員監督管理辦法》（證監會(huì )令第195號）第二十二條第二項、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會(huì )令第166號）第三條的規定。

根據《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》（證監會(huì )令第204號）第四十三條、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定（2022年修正）》（證監會(huì )令第202號）第十八條、《證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員監督管理辦法》（證監會(huì )令第195號）第五十一條第一款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會(huì )令第166號）第三十二條第一款的規定，我局決定對你營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你營(yíng)業(yè)部應切實(shí)強化合規管理，做好合規教育，嚴守合規底線(xiàn)，杜絕此類(lèi)問(wèn)題再次發(fā)生。你營(yíng)業(yè)部應在收到本決定書(shū)之日起30日內完成整改工作，并向我局提交書(shū)面整改報告。

如果對本措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述措施不停止執行。

新疆證監局

2025年10月13日

關(guān)于對魏澤采取出具警示函措施的決定

魏澤：

經(jīng)查，你在擔任申萬(wàn)宏源西部證券有限公司五家渠振興街營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱(chēng)營(yíng)業(yè)部）負責人期間，營(yíng)業(yè)部存在委托銀行工作人員進(jìn)行客戶(hù)招攬的行為，你存在違反內部管理規定引入實(shí)習生并列支費用、規避內部管理規定借用營(yíng)業(yè)部員工名義掛靠客戶(hù)獲取業(yè)績(jì)提成等行為，反映出營(yíng)業(yè)部合規管控不到位。你作為營(yíng)業(yè)部時(shí)任負責人，對上述問(wèn)題負有責任。上述行為違反了《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》（證監會(huì )令第204號）第八條第七項、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定（2022年修正）》（證監會(huì )令第202號）第八條及第十條第六項、《證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員監督管理辦法》（證監會(huì )令第195號）第二十二條第二項、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會(huì )令第166號）第三條、第十條第一款的規定。

根據《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》（證監會(huì )令第204號）第四十三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定（2022年修正）》（證監會(huì )令第202號）第十八條、《證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員監督管理辦法》（證監會(huì )令第195號）第五十一條第一款的規定，我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你應強化合規學(xué)習，嚴守合規底線(xiàn)，杜絕此類(lèi)問(wèn)題再次發(fā)生。

如果對本措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述措施不停止執行。

新疆證監局

2025年10月13日

（責任編輯：徐自立）