根據決定書(shū)披露，華林函因華林證券上海分公司存在未嚴格規范員工執業(yè)行為的證券招攬問(wèn)題，其個(gè)別員工委托證券經(jīng)紀人以外的司被第三方進(jìn)行客戶(hù)招攬活動(dòng)。違反相關(guān)管理規定辦法，出具被上海監管局出具警示函。警示

同時(shí)，違規金某靜在華林證券上海分公司（原華林證券上海南京西路證券營(yíng)業(yè)部）任職期間，客戶(hù)存在委托證券經(jīng)紀人以外的挨批第三方進(jìn)行客戶(hù)招攬活動(dòng)的情形。上海監管局根據相關(guān)管理辦法，華林函因對其出具警示函。證券招攬

就在處罰公布的司被當日，華林證券宣布自10月13日起，出具將滬深交易所標的警示證券的融資保證金比例上調至100%。而從市場(chǎng)環(huán)境來(lái)看，違規2025年上半年A股市場(chǎng)活躍度明顯提升，客戶(hù)總成交額達162.66萬(wàn)億元，同比增長(cháng)61.14%。

在利于券商行業(yè)發(fā)展的環(huán)境下，華林證券也正在為其信用業(yè)務(wù)規模擴張后的風(fēng)險管理進(jìn)行動(dòng)態(tài)調整。但是本次違規處罰可以看出，華林證券內部依舊出現違規招攬客戶(hù)的情況。在行情走高的情況下，想要擴張業(yè)務(wù)無(wú)可厚非，但也需注意合規情況。

目前華林證券負責合規管理的高管是梁仁棟，他自2007 年 5 月加入華林證券，先后擔任過(guò)結算托管部清算主管、運營(yíng)管理部副總經(jīng)理（主持工作）等職務(wù)。并在去年 4月起出任公司合規總監，不知他對本次處罰有何看法。

（責任編輯：付楨）