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國聯(lián)民生證券被出具警示函 僅是因為旗下?tīng)I業(yè)部不按要求進(jìn)行管理？

發(fā)布時(shí)間：2025-11-30 14:55:07 來(lái)源：四海皆兄弟網(wǎng) 作者：探索

據其處罰決定內容，國聯(lián)經(jīng)查，民生國聯(lián)民生證券重慶五紅路證券營(yíng)業(yè)部于2019年11月1日收到公司財富管理總部發(fā)送的證券郵件。郵件內容提到，被出不按兩個(gè)客戶(hù)賬戶(hù)存在修改客戶(hù)端版本號強行登錄到老平臺的具警僅因行為，將被阻斷并報中證信息。示函

郵件要求該營(yíng)業(yè)部深入了解上述客戶(hù)資金及交易背景情況，為旗履行客戶(hù)適當性管理義務(wù)，下?tīng)I行管做好客戶(hù)風(fēng)險揭示，業(yè)部對異常行為進(jìn)行勸阻。求進(jìn)但該營(yíng)業(yè)部未按照公司財富管理總部要求，國聯(lián)跟蹤并及時(shí)處理監測發(fā)現的民生2名客戶(hù)賬戶(hù)登錄異常情形。

上述行為違反了相關(guān)管理辦法規定，證券被重慶監管局出具警示函，被出不按并被記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。具警僅因

值得注意的是，這次的處罰原因還是較為少見(jiàn)的，以往證監局的處罰都是由于證券公司及旗下公司人員，存在內部合規違規問(wèn)題而進(jìn)行的處罰。

但是本次被處罰則是因為國聯(lián)民生旗下?tīng)I業(yè)部，沒(méi)有執行總部要求而被處罰，這個(gè)處罰原因在行業(yè)內也是很罕見(jiàn)的。

而本次違規事件發(fā)生在2019年末，國聯(lián)證券和民生證券則在2024年開(kāi)始合并重組工作，該事件早在公司重組前六年便已發(fā)生。

通過(guò)梳理發(fā)現，通告中提及的財富管理總部以及重慶五紅路營(yíng)業(yè)部均屬于國聯(lián)證券。而當時(shí)國聯(lián)證券的首席財富官是尹紅衛，其在2019年4月出任首席財富官，并在一年后升任國聯(lián)證券副總裁，全面主管“大財富管理”。

本次事件發(fā)生時(shí)，尹紅衛就是當時(shí)負責財富管理總部的高管，不過(guò)其在今年4月底，因到法定退休年齡已經(jīng)離職了。

（責任編輯：付楨）

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