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　　炒股就看金麒麟分析師研報，內部權威，懲戒專(zhuān)業(yè)，信息及時(shí)，未及全面，時(shí)報送中助您挖掘潛力主題機會(huì )！郵證

（來(lái)源：經(jīng)濟參考報）

日前，券收因存在內部懲戒信息未報送、罰單投顧業(yè)務(wù)留痕不充分等合規管控不到位問(wèn)題，內部中郵證券新疆分公司及分公司負責人魚(yú)蓬春均被采取出具警示函的懲戒行政監管措施，并被記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。信息

根據新疆證監局最新公告，未及中郵證券新疆分公司及魚(yú)蓬春存在兩大關(guān)鍵合規問(wèn)題：

一是時(shí)報送中分公司負責人魚(yú)蓬春2020年、2021年違規領(lǐng)取基金銷(xiāo)售等獎勵，郵證并于2022年10月受到中郵證券有限責任公司黨內警告處分，券收但分公司未向新疆證監局報送該內部懲戒信息。二是分公司投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)存在業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)提供等環(huán)節留痕不充分的情形。以上情形反映出分公司合規管控不到位。

新疆證監局表示，根據相關(guān)規定，決定對中郵證券新疆分公司采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。新疆證監局同時(shí)要求，分公司應當高度重視，采取有效措施加強人員管理，強化內部控制，切實(shí)提高合規管理水平，杜絕違規情形再次發(fā)生。

從中郵證券新疆分公司此次違規的領(lǐng)域來(lái)看，因內部懲戒信息未及時(shí)報送而被點(diǎn)名的情況較為少見(jiàn)。

根據相關(guān)規定，證券基金經(jīng)營(yíng)機構應當按照要求及時(shí)向中國證監會(huì )相關(guān)派出機構報送董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人的誠信記錄、內部懲戒、激勵約束機制執行情況、投資行為管理和廉潔從業(yè)制度執行情況等信息，及時(shí)向行業(yè)協(xié)會(huì )報送從業(yè)人員的前述信息。此舉旨在強化監管與風(fēng)險防控，推進(jìn)行業(yè)文化建設，保護投資者權益。

值得注意的是，近年來(lái)證券行業(yè)執業(yè)聲譽(yù)管理機制持續加強，覆蓋自律、聲譽(yù)、道德和誠信等多重約束維度。

另一方面，罰單也提到了投顧業(yè)務(wù)的不合規行為，該領(lǐng)域則是近年來(lái)機構主要違規業(yè)務(wù)類(lèi)型之一，其違規形式包括誤導性營(yíng)銷(xiāo)宣傳、無(wú)證上崗或“偽投顧”、未簽協(xié)議提供投資建議、業(yè)務(wù)推廣環(huán)節留痕不全等。

例如，今年4月，粵開(kāi)證券上海浦東新區楊高南路證券營(yíng)業(yè)部因未按規定審核直播內容、未記錄留存相關(guān)投資建議信息，被上海證監局出具警示函；今年6月，長(cháng)江證券也因投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)回訪(fǎng)環(huán)節記錄留存不完整，收到地方證監局的警示函。同月，浙江證監局針對中信證券紹興分公司相關(guān)違規行為連開(kāi)三張罰單，其中便包括了從業(yè)人員向未簽訂投顧協(xié)議客戶(hù)提供投資建議等多項違規操作。

近年來(lái)，監管對于證券行業(yè)違規行為的處罰和治理整體走嚴走深。在業(yè)內人士看來(lái)，監管抓細抓小、強化執行，有助于壓實(shí)券商合規主體責任，推動(dòng)風(fēng)控前移、全員合規，遏制誤導和無(wú)序擴張，提升行業(yè)誠信與透明度，夯實(shí)投資者保護和市場(chǎng)長(cháng)期穩定健康發(fā)展基礎。