您現在的位置是:四海皆兄弟網(wǎng) > 熱點(diǎn)
因員工管理不到位等問(wèn)題,英大證券被監管責令改正
四海皆兄弟網(wǎng)2025-11-30 21:50:51【熱點(diǎn)】0人已圍觀(guān)
簡(jiǎn)介北京商報訊記者 郝彥)9月30日,深圳證監局發(fā)布公告表示,經(jīng)查,英大證券存在員工管理不到位、新媒體管理內部控制不完善等問(wèn)題。上述行為違反規定,深圳證監局決定對英大證券采取責令改正的行政監管措施。石磊作

北京商報訊(記者 郝彥)9月30日,工管改正深圳證監局發(fā)布公告表示,到位等問(wèn)大證經(jīng)查,題英英大證券存在員工管理不到位、券被新媒體管理內部控制不完善等問(wèn)題。監管上述行為違反規定,責令深圳證監局決定對英大證券采取責令改正的工管改正行政監管措施。
石磊作為分管經(jīng)紀業(yè)務(wù)的到位等問(wèn)大證高級管理人員,對公司上述違規行為負有管理責任,題英也被監管采取出具警示函的券被行政監管措施。
同日,監管廣東證監局發(fā)布公告表示,責令英大證券東莞東城證券營(yíng)業(yè)部存在以下問(wèn)題:對從業(yè)人員投資行為監控不到位,工管改正未充分核查從業(yè)人員手機號等通訊設備信息報備情況。到位等問(wèn)大證同時(shí),題英2024年度對經(jīng)紀人的合規培訓次數嚴重不足,且未覆蓋營(yíng)業(yè)部全體經(jīng)紀人。
此外,該營(yíng)業(yè)部對從業(yè)人員新媒體賬號的管理不到位,未按照公司制度開(kāi)展相關(guān)合規培訓、建立相關(guān)新媒體賬號監控管理機制等。上述情形違反規定,廣東證監局決定對該營(yíng)業(yè)部采取責令改正的行政監管措施。
劉彪在英大證券東莞東城證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間,通過(guò)自媒體賬號編發(fā)不當市場(chǎng)信息,造成較大范圍傳播和不良影響,廣東證監局認定劉彪為不適當人選,自監管措施決定作出之日起2年內不得擔任證券公司客戶(hù)開(kāi)發(fā)服務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。
劉鶴作為時(shí)任負責人,對上述問(wèn)題負有管理責任,廣東證監局決定對其采取監管談話(huà)的行政監管措施。
很贊哦!(1)
相關(guān)文章
- 輕裝上陣再會(huì )衛冕冠軍 女子圍甲魯軍期待再爆冷
- 值得買(mǎi)科技發(fā)布2025年三季報:凈利潤1344.86萬(wàn)元,同比增長(cháng)253.49%
- 巴薩艱難絕殺赫羅納!足彩任九開(kāi)8519注1592元
- 白天,高校教師,晚上,地攤攤主
- 京東宣布追加超過(guò)3000萬(wàn)元物資,保障香港大埔火災后民生所需
- 節氣里的北京范兒:霜降
- 神秘人中1億元巨獎喜極而泣 開(kāi)輛新車(chē)去看世界
- 出大事了!開(kāi)拓者主教練比盧普斯因參與賭球被逮捕!
- 樂(lè )弈場(chǎng)第16屆月賽如期而至 張弘弢榮獲雙冠王
- BMW女子錦標賽金世煐結束五年冠軍荒 王馨迎T24
熱門(mén)文章
站長(cháng)推薦
友情鏈接
- 交通銀行重要公告,工商銀行、中國銀行、興業(yè)銀行等都出手了!
- 雙紅會(huì )18億歐元大戰!數據示曼聯(lián)難破10年魔咒
- 足彩傷停:大巴黎隊長(cháng)因傷缺陣 門(mén)興失兩大前鋒
- 競彩大勢:維拉客場(chǎng)不懼熱刺 AC米蘭值得信任
- 柯潔上了清華丁浩去了上財 冠軍棋手都讀哪些名校?
- 歐洲央行官員埃斯克里瓦:當前利率水平適宜
- 美股本月失地已收復,三大關(guān)鍵事件能否點(diǎn)燃新行情?
- 格雷瑟曼成為新千年老二 世界排名飆升或進(jìn)大師賽
- 英雄聯(lián)盟S15瑞士輪收官,LPL賽區一號種子BLG無(wú)緣八強
- 第十五屆全運會(huì )圍棋項目決賽在深圳市羅湖區開(kāi)賽







