中經(jīng)記者 羅輯 實(shí)習生 吳依凡 北京報道

11月21日，人員人被浙江證監局發(fā)布行政監管措施決定書(shū)，管理規漏管及對浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“浙商資管”）及其合規負責人采取出具警示函的存合監管措施，并將相關(guān)情形記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。商資

決定書(shū)顯示，合規函2025年1月至7月，負責浙商資管對擬聘任董事盡調不充分、開(kāi)具人員準入把關(guān)不嚴，警示所報送的人員人被監管信息存在錯誤，對人員管理存在合規漏洞。管理規漏管及

上述情形，存合違反了《證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、商資監事、合規函高級管理人員及從業(yè)人員監督管理辦法》《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》相關(guān)規定。負責浙江證監局決定對浙商資管采取出具警示函的開(kāi)具行政監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

同時(shí)，楊某作為浙商資管合規負責人，未充分履行監督、報告職責，對上述違規情形負有責任，違反了相關(guān)規定。浙江證監局決定對其采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

浙江證監局表示，浙商資管應審慎核查擬任用人員從業(yè)經(jīng)歷、兼職情況等任職資格，切實(shí)承擔起人員選任、履職監督、信息報送的主體責任，全面提高合規管理水平，杜絕違規情形再次發(fā)生。楊某也應當深刻吸取教訓，加強對公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執業(yè)行為的合規性審查、監督和檢查。

（編輯：羅輯 審核：夏欣 校對：顏京寧）