在本次情況公示中，東方德耐東方證券及相關(guān)人員在今年9月底，證券再被因未勤勉盡責，出具被北交所開(kāi)具警示函。警示除此之外并沒(méi)有其他的函因相關(guān)信息。

但是為大問(wèn)題本次被罰似乎并非沒(méi)有具體對象。9月26日，鵬工也就是業(yè)還東方證券被出具警示函的當天，北交所也同步更新了對哈爾濱島田大鵬工業(yè)股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)大鵬工業(yè)）IPO的保薦最新受理回復。而東方證券正是東方德耐大鵬工業(yè)IPO的保薦機構。

而在9月初，證券再被北交所更新的出具包括財務(wù)報告和審計報告、上市保薦書(shū)、警示發(fā)行保薦書(shū)在內的函因五項文件中，東方證券作為大鵬工業(yè)保薦機構，為大問(wèn)題保薦代表人呂曉斌和李方舟依舊未變。

而在6月，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )發(fā)布的保薦代表人分類(lèi)名單 C（處罰處分類(lèi)）顯示，李方舟、呂曉斌才被北交所采取過(guò)自律監管措施。

不過(guò)同樣作為保薦項目，東方證券保薦的德耐爾節能科技（上海）股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)德耐爾），在9月底的第三輪審核問(wèn)詢(xún)函中，因存在多項問(wèn)題，審核已被中止。東方證券作為保薦機構，被要求核查多項事項并做明確意見(jiàn)。

而本次負責德耐爾的東方證券保薦代表人卞進(jìn)和梁軍，同樣在保薦代表人分類(lèi)名單 C（處罰處分類(lèi)）中，于5月才被處以自律監管。

這樣來(lái)看，東方證券的兩個(gè)保薦項目，都在其被出具警示函日前前后被北交所有所不同的審核。兩個(gè)保薦項目的四個(gè)保薦代表人被北交所處以自律監管的措施。

而本次警示函僅以未勤勉盡責為由發(fā)布，無(wú)法確定是因哪一個(gè)項目被處罰。但是這也反映了北交所今年以來(lái)，嚴把發(fā)行上市準入關(guān)，落實(shí)“申報即擔責”的要求的情況。

目前東方證券主持工作的是副總裁盧大印，同時(shí)他也在這兩個(gè)保健項目的文件中有所簽名。對于本次警示函出具的具體對象，也只有東方證券內部獲悉，不知他對本次警示函有何看法。

（責任編輯：付楨）