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證券代碼：000933??????????????證券簡(jiǎn)稱(chēng)：神火股份????????????????公告編號：2025-060
本公司及董事會(huì )全體成員保證信息披露的河南會(huì )河內容真實(shí)、準確和完整，神火收到書(shū)沒(méi)有虛假記載、煤電誤導性陳述或重大遺漏。股份公司關(guān)于管理管局
河南神火煤電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2025年9月5日收到中國證券監督管理委員會(huì )河南監管局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“河南證監局”）出具的有限《關(guān)于對河南神火煤電股份有限公司采取責令改正并對李宏偉、張文章、中國證券整改劉德學(xué)、監督監管決定李元勛、南監陳光、行政李仲遠、措施吳長(cháng)偉采取出具警示函監督管理措施的報告決定》（〔2025〕35號）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《決定書(shū)》”），相關(guān)內容詳見(jiàn)公司于2025年9月6日在《證券時(shí)報》《中國證券報》《上海證券報》《證券日報》及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）披露的河南會(huì )河《關(guān)于公司及相關(guān)人員收到中國證券監督管理委員會(huì )河南監管局行政監管措施決定書(shū)的公告》（公告編號：2025-057）。
收到《決定書(shū)》后，神火收到書(shū)公司董事會(huì )和管理層高度重視，煤電及時(shí)向全體董事、股份公司關(guān)于管理管局監事、高級管理人員進(jìn)行傳達，并針對《決定書(shū)》中所提及的問(wèn)題進(jìn)行了全面梳理分析，嚴格按照相關(guān)法律法規和規范性文件以及《公司章程》的要求，結合公司實(shí)際情況，積極落實(shí)整改工作，明確責任主體，制定整改措施，并形成整改情況報告如下：
一、存在的問(wèn)題及整改措施
問(wèn)題一：未按規定披露公司與控股股東、其他關(guān)聯(lián)方之間非經(jīng)營(yíng)性資金往來(lái)。
整改措施：
公司組織控股股東、其他關(guān)聯(lián)方、公司董事、監事、高級管理人員及相關(guān)人員認真學(xué)習《公司法》《證券法》《上市公司信息披露管理辦法》《上市公司監管指引第8號——上市公司資金往來(lái)、對外擔保的監管要求》等證券法律法規，提升對非經(jīng)營(yíng)性資金往來(lái)規范的認知水平，持續強化合規運作意識與風(fēng)險防范能力，杜絕類(lèi)似問(wèn)題再次發(fā)生。
同時(shí)，公司根據相關(guān)法律法規對關(guān)聯(lián)方的認定標準進(jìn)行重新梳理，指定專(zhuān)人實(shí)時(shí)更新和監控公司與關(guān)聯(lián)方之間的資金往來(lái)和交易，當發(fā)現異?；驖撛谥卮笫马棔r(shí)第一時(shí)間向公司董事會(huì )辦公室及相關(guān)部門(mén)匯報，確保公司在異?；蛑卮笫马棸l(fā)生前后，能夠嚴格按照《深圳證券交易所股票上市規則》《上市公司信息披露管理辦法》等規定，及時(shí)履行審議程序和披露義務(wù)，切實(shí)提升公司信息披露質(zhì)量。
整改責任人：董事長(cháng)、總經(jīng)理、總會(huì )計師、董事會(huì )秘書(shū)。
整改責任部室：財務(wù)部、董事會(huì )辦公室。
整改期限：持續規范執行，長(cháng)期有效。
問(wèn)題二：控股股東與上市公司存在同業(yè)競爭，公司未及時(shí)披露。
整改措施：
加強與控股股東的及時(shí)溝通，并積極督促控股股東嚴格信守前期作出的避免同業(yè)競爭的承諾，不再從事任何與上市公司及其分公司、子公司存在競爭關(guān)系的業(yè)務(wù)。
同時(shí)，組織控股股東、公司董事、監事、高級管理人員及相關(guān)人員認真學(xué)習《證券法》《深圳證券交易所股票上市規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號——主板上市公司規范運作》《上市公司信息披露管理辦法》等證券法律法規，提升規范運作水平，增強合規意識，杜絕類(lèi)似問(wèn)題再次發(fā)生。
整改責任人：董事長(cháng)、總經(jīng)理、總會(huì )計師、董事會(huì )秘書(shū)。
整改責任部室：財務(wù)部、董事會(huì )辦公室。
整改期限：持續規范執行，長(cháng)期有效。
問(wèn)題三：部分募集資金置換自籌資金未履行審議程序和信息披露義務(wù)。
整改措施：
公司已組織董事、監事、高級管理人員及相關(guān)人員對募集資金相關(guān)法律法規及內部管理制度進(jìn)行培訓，認真學(xué)習《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用監管要求》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號——主板上市公司規范運作》《公司章程》等法律法規及公司內部管理制度，強化合規意識、風(fēng)險意識，持續提高募集資金存放、管理及使用等方面的合規運作能力，避免此類(lèi)事件再次發(fā)生。今后，公司將嚴格按照監管要求和《募集資金管理制度》，加強對募集資金的管理，對募集資金置換事項及時(shí)履行相關(guān)審議程序和信息披露義務(wù)，對置換金額、置換對象、置換原因等進(jìn)行詳細披露，并在定期報告中對募集資金置換情況進(jìn)行詳細說(shuō)明，確保募集資金置換事項真實(shí)、準確、完整地披露。
整改責任人：董事長(cháng)、總經(jīng)理、總會(huì )計師、董事會(huì )秘書(shū)。
整改責任部室：財務(wù)部、董事會(huì )辦公室。
整改期限：持續規范執行，長(cháng)期有效。
問(wèn)題四：三會(huì )運作存在不規范情形。
整改措施：
公司將嚴格按照《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號——主板上市公司規范運作》《上市公司股東會(huì )規則》《公司章程》等規定，嚴格規范三會(huì )運作流程，持續加強檔案管理工作，確保相關(guān)資料規范完整、無(wú)遺漏。
同時(shí)，公司將持續加強證券法律法規學(xué)習，組織董事、監事、高級管理人員及相關(guān)人員認真學(xué)習《公司法》《證券法》《深圳證券交易所股票上市規則》《上市公司信息披露管理辦法》《上市公司股東會(huì )規則》等法律法規及業(yè)務(wù)規范，嚴格要求公司全體董事、高級管理人員履行勤勉義務(wù)，按照法律法規和《公司章程》相關(guān)規定按時(shí)出席（列席）相關(guān)會(huì )議。
整改責任人：董事長(cháng)、董事會(huì )秘書(shū)。
整改責任部室：董事會(huì )辦公室。
整改期限：持續規范執行，長(cháng)期有效。
二、整改總結
河南證監局本次對公司及相關(guān)人員出具的《決定書(shū)》，及時(shí)指出了公司存在的問(wèn)題，為公司進(jìn)一步提高規范運作水平、提升財務(wù)核算水平和信息披露質(zhì)量以及長(cháng)期高質(zhì)量發(fā)展等方面起到了重要的指導和推動(dòng)作用。公司將以本次整改為契機，認真落實(shí)整改措施，以問(wèn)題為導向建立針對性的長(cháng)效機制，持續加強全體董事、監事、高級管理人員及相關(guān)人員對上市公司相關(guān)法律法規的學(xué)習，提高其責任意識、合規意識及履職能力，進(jìn)一步優(yōu)化公司法人治理結構，健全內部控制體系，提升公司信息披露質(zhì)量，切實(shí)維護公司及廣大投資者利益，促進(jìn)公司持續、健康、穩定發(fā)展。
特此公告。
河南神火煤電股份有限公司董事會(huì )
2025年9月23日