近日，證監鐘證監會(huì )發(fā)布多則行政處罰決定書(shū)，元天業(yè)人員規業(yè)對4名證券從業(yè)人員違規買(mǎi)賣(mài)股票行為作出嚴厲處罰。價(jià)罰其中，單敲最大罰沒(méi)金額高達1.59億元，響證并實(shí)施5年證券市場(chǎng)禁入。范執

證券從業(yè)人員違規炒股是證監鐘個(gè)老問(wèn)題。身處市場(chǎng)最前線(xiàn)，元天業(yè)人員規業(yè)手握信息優(yōu)勢，價(jià)罰本應遵紀守法、單敲恪守職業(yè)道德，響證卻利用職務(wù)之便違規炒股，范執破壞了市場(chǎng)公平公正規則，證監鐘損害了其他參與者的元天業(yè)人員規業(yè)普遍利益，其危害不言而喻。價(jià)罰對于證券從業(yè)人員不得買(mǎi)賣(mài)股票，證券法早有明確規定，此次的天價(jià)罰單，再次清晰劃出證券從業(yè)人員的行為底線(xiàn)，敲響了規范執業(yè)的警鐘。

法律明令禁止，監管重拳出擊，但總有人明知故犯，究其原因，內部管控的缺位、自我約束的缺乏、守法意識的淡薄等，都是違規炒股亂象屢禁不止的重要緣由。部分從業(yè)者不甘于“守著(zhù)內幕消息過(guò)著(zhù)窮日子”，抱有僥幸心理，借用他人賬戶(hù)、通過(guò)層層嵌套的馬甲身份入市炒股，試圖大撈一筆。要杜絕此類(lèi)現象的發(fā)生，還需找準點(diǎn)、把好脈，對癥下藥、靶向治本。

嚴威懾才能管得住。監管執法的剛性是資本市場(chǎng)平穩有序運行的根本所在。近年來(lái)，監管部門(mén)堅持“零容忍”，對違規炒股的打擊追溯歷史更久、追責處罰更嚴。未來(lái)應繼續保持高壓態(tài)勢，一方面充分利用大數據、人工智能等科技手段煉就火眼金睛，提升精準發(fā)現能力，讓隱蔽違規交易無(wú)所遁形。另一方面要抽絲剝繭、一追到底，重點(diǎn)關(guān)注違規炒股的背后是否存在內幕交易、市場(chǎng)操縱等行為，一旦發(fā)現涉嫌犯罪的，應移盡移、當捕則捕、該訴則訴，以嚴懲重罰使從業(yè)者心生畏懼，不敢越雷池半步。

明規矩才可促發(fā)展。證券從業(yè)人員違規炒股時(shí)有發(fā)生，反映出部分券商內控管理仍有漏洞。作為資本市場(chǎng)“看門(mén)人”，證券公司還應壓實(shí)主體責任，穩內控、防風(fēng)險、促合規、強專(zhuān)業(yè)，持續完善內部監測、自查自糾及問(wèn)責機制，對投行、資管、自營(yíng)等關(guān)鍵崗位員工實(shí)施重點(diǎn)監督，嚴格控制其可獲取的信息范圍，防止有人因獲悉了不該獲悉的獨家消息而心生貪念。通過(guò)健全完善的內部管控體系，在從業(yè)人員與股票交易之間筑起一道堅實(shí)的隔離墻，從物理空間和操作流程上切斷違規交易的可能性，讓想伸手的人無(wú)從下手。

有自律方能利長(cháng)遠。證券從業(yè)人員置身信息前沿，坐擁專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢，這種優(yōu)越和便利是職業(yè)所賦予的，也該用于提升執業(yè)水平，而不是變成個(gè)人牟利的工具。每一位從業(yè)人員都應提高認知：自身的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)和職業(yè)操守直接關(guān)系著(zhù)市場(chǎng)的公平公正、關(guān)系著(zhù)普通投資者的切身利益，違規炒股不僅是在砸自己的飯碗，也是在毀行業(yè)的聲譽(yù)，損市場(chǎng)的根基。要摒棄僥幸心理，拒絕非法誘惑，時(shí)刻繃緊守法合規的弦，讓講規矩、守誠信成為一種行動(dòng)自覺(jué)，努力營(yíng)造風(fēng)清氣正的市場(chǎng)生態(tài)。

一個(gè)穩定活躍的資本市場(chǎng)，歸根結底要靠包括證券從業(yè)人員在內的參與各方共同呵護。唯有各負其責、各盡其職，才能夯實(shí)市場(chǎng)穩的基礎、激發(fā)活的動(dòng)能，護航資本市場(chǎng)健康發(fā)展、行穩致遠。

原標題：《證監會(huì )1.59億元天價(jià)罰單，敲響證券從業(yè)人員規范執業(yè)警鐘》

欄目主編：顧萬(wàn)全 文字編輯：宋慧 題圖來(lái)源：上觀(guān)題圖

來(lái)源：作者：經(jīng)濟日報