十二年錯誤分類(lèi)專(zhuān)業(yè)投資者，瑞銀被香港證監會(huì )罰款800萬(wàn)港元
2025-11-30 21:53:26 來(lái)源：四海皆兄弟網(wǎng)作者：休閑 點(diǎn)擊:486次
此外，年錯香港證監會(huì )也表示，誤分萬(wàn)港瑞銀已進(jìn)行了回顧審查，類(lèi)專(zhuān)并在識別出和主動(dòng)匯報有關(guān)違規行為后已采取補救行動(dòng)，業(yè)投元加強其內部監控措施及系統。被香同時(shí)，港證瑞銀與香港證監會(huì )合作解決香港證監會(huì )的罰款關(guān)注事項，將實(shí)施加強的年錯投訴處理程序，以檢視在有關(guān)期間可能被錯誤地分類(lèi)為專(zhuān)業(yè)投資者的誤分萬(wàn)港客戶(hù)可能提出的任何投訴。
公開(kāi)信息顯示，類(lèi)專(zhuān)瑞銀的業(yè)投元全稱(chēng)為?瑞士聯(lián)合銀行集團，是被香瑞士最大的商業(yè)銀行及跨國金融機構，總部位于蘇黎世，港證該集團由瑞士聯(lián)合銀行與瑞士銀行于1998年合并成立，罰款現為全球財富管理領(lǐng)域的年錯領(lǐng)軍者，管理著(zhù)全球26%的跨境財富?
值得注意的是，2021年8月，香港證監會(huì )曾對瑞銀作出譴責，并處以罰款980萬(wàn)港元，原因是它違反了多項監管規定，包括沒(méi)有勤勉盡責地監督其客戶(hù)顧問(wèn)、沒(méi)有實(shí)施充足的監控措施來(lái)確保登記使用其證券匯集借貸服務(wù)的僅限于專(zhuān)業(yè)投資者客戶(hù)等。
作者:熱點(diǎn)
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