中國經(jīng)濟網(wǎng)北京11月19日訊 廣東證監局近日發(fā)布關(guān)于對方正證券股份有限公司廣州錦御二街證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的正范決定〔2025〕108號、關(guān)于對聶晶采取出具警示函措施的證券展業(yè)決定〔2025〕109號、關(guān)于對雷剛采取認定為不適當人選監管措施的廣州決定〔2025〕121號。

〔2025〕108號顯示，某營(yíng)經(jīng)查，業(yè)部業(yè)務(wù)方正證券廣州錦御二街證券營(yíng)業(yè)部存在以下問(wèn)題：向投資者發(fā)送知識測評問(wèn)卷的收警示函答案、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理不到位、投顧投顧業(yè)務(wù)展業(yè)不規范、不規人員管理不到位、正范合規管理機制不健全。證券展業(yè)

上述情形違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監會(huì )令第130號）第三條、廣州第二十九條第二款，某營(yíng)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》（證監會(huì )令第91號）第五十七條第二款，業(yè)部業(yè)務(wù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》（證監會(huì )公告〔2010〕27號）第十四條第一款、收警示函第十五條，投顧《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》（證監會(huì )公告〔2020〕66號）第九條、第二十一條，《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會(huì )令第166號）第三條、第四條的規定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，廣東證監局決定對該營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監管措施。

〔2025〕109號顯示，經(jīng)查，聶晶任方正證券廣州錦御二街證券營(yíng)業(yè)部負責人期間，營(yíng)業(yè)部存在以下問(wèn)題：向投資者發(fā)送知識測評問(wèn)卷的答案、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理不到位、投顧業(yè)務(wù)展業(yè)不規范、人員管理不到位、合規管理機制不健全。上述情形違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監會(huì )令第130號）第三條、第二十九條第二款，《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》（證監會(huì )令第91號）第五十七條第二款，《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》（證監會(huì )公告〔2010〕27號）第十四條第一款、第十五條，《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》（證監會(huì )公告〔2020〕66號）第九條、第二十一條，《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會(huì )令第166號）第三條、第四條的規定。聶晶作為營(yíng)業(yè)部時(shí)任負責人，對上述問(wèn)題負有管理責任，違反了《合規管理辦法》第十條第一款的規定。根據《合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，廣東證監局決定對聶晶采取出具警示函的行政監管措施。

〔2025〕121號顯示，經(jīng)查，雷剛在方正證券股份有限公司廣州錦御二街證券營(yíng)業(yè)部擔任客戶(hù)經(jīng)理期間，存在私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券、與客戶(hù)約定分享投資收益的行為。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會(huì )令第166號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《合規管理辦法》第十條第二款，《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》（證監會(huì )公告〔2020〕20號）第十二條第一項和第三項、第二十六條第一款的規定。根據《合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，廣東證監局決定：認定雷剛為不適當人選，自監管措施決定作出之日起1年內不得擔任證券公司客戶(hù)開(kāi)發(fā)服務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

原文如下：

關(guān)于對方正證券股份有限公司廣州錦御二街證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定〔2025〕108號

方正證券股份有限公司廣州錦御二街證券營(yíng)業(yè)部：

經(jīng)查，你營(yíng)業(yè)部存在以下問(wèn)題：向投資者發(fā)送知識測評問(wèn)卷的答案、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理不到位、投顧業(yè)務(wù)展業(yè)不規范、人員管理不到位、合規管理機制不健全。上述情形違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監會(huì )令第130號）第三條、第二十九條第二款，《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》（證監會(huì )令第91號）第五十七條第二款，《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》（證監會(huì )公告〔2010〕27號）第十四條第一款、第十五條，《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》（證監會(huì )公告〔2020〕66號）第九條、第二十一條，《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會(huì )令第166號）第三條、第四條的規定。

根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，我局決定對你營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監管措施。

你營(yíng)業(yè)部應高度重視，開(kāi)展全面自查，認真梳理存在的管理漏洞，采取有效措施切實(shí)整改，對內進(jìn)行嚴肅問(wèn)責，持續強化員工行為管控，全面提升合規管理水平。請自收到本決定書(shū)之日起30日內將整改方案報送我局，我局將視情況對你營(yíng)業(yè)部整改落實(shí)情況進(jìn)行檢查。

如果對本監管措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監管措施不停止執行。

廣東證監局

2025年10月11日

關(guān)于對聶晶采取出具警示函措施的決定〔2025〕109號

聶晶：

經(jīng)查，你任方正證券股份有限公司廣州錦御二街證券營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱(chēng)營(yíng)業(yè)部）負責人期間，營(yíng)業(yè)部存在以下問(wèn)題：向投資者發(fā)送知識測評問(wèn)卷的答案、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理不到位、投顧業(yè)務(wù)展業(yè)不規范、人員管理不到位、合規管理機制不健全。上述情形違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監會(huì )令第130號）第三條、第二十九條第二款，《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》（證監會(huì )令第91號）第五十七條第二款，《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》（證監會(huì )公告〔2010〕27號）第十四條第一款、第十五條，《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》（證監會(huì )公告〔2020〕66號）第九條、第二十一條，《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會(huì )令第166號）第三條、第四條的規定。

你作為營(yíng)業(yè)部時(shí)任負責人，對上述問(wèn)題負有管理責任，違反了《合規管理辦法》第十條第一款的規定。根據《合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施。

如果對本行政監管措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監管措施不停止執行。

廣東證監局

2025年10月11日

關(guān)于對雷剛采取認定為不適當人選監管措施的決定〔2025〕121號

雷剛：

經(jīng)查，你在方正證券股份有限公司廣州錦御二街證券營(yíng)業(yè)部擔任客戶(hù)經(jīng)理期間，存在私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券、與客戶(hù)約定分享投資收益的行為。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會(huì )令第166號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《合規管理辦法》第十條第二款，《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》（證監會(huì )公告〔2020〕20號）第十二條第一項和第三項、第二十六條第一款的規定。

根據《合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，我局決定：認定雷剛（身份證號：430