登錄新浪財經(jīng)APP 搜索【信披】查看更多考評等級 炒股就看金麒麟分析師研報，飛單權威，全鏈專(zhuān)業(yè)，條監投行推薦及時(shí)，管券工老全面，商罰鼠倉助您挖掘潛力主題機會(huì )！單集地員帶病 界面新聞?dòng)浾?| 陳靖 11月以來(lái)，中落券商行業(yè)監管罰單密集落地。飛單其中，全鏈11月14日浙江、條監投行推薦廈門(mén)兩地證監局集中披露多張罰單，管券工老涉及上海證券、商罰鼠倉廣發(fā)證券（000776.SZ）、單集地員帶病華福證券等多家機構及從業(yè)人員，中落違規行為涵蓋經(jīng)紀業(yè)務(wù)廉潔從業(yè)失守、飛單投行業(yè)務(wù)勤勉盡責缺失等核心領(lǐng)域，顯現監管層對券商合規經(jīng)營(yíng)的高壓態(tài)勢。 浙江證監局開(kāi)出的7張罰單中，上海證券及其瑞安塘下大道證券營(yíng)業(yè)部的處罰頗具代表性。該營(yíng)業(yè)部在2017年至2021年間，多名員工違反廉潔從業(yè)規定，暴露出營(yíng)業(yè)部?jì)瓤厥?、合規管理漏洞等?wèn)題，顏伶俐、朱伶俐、黃文曉、陳金微4名相關(guān)人員被采取監管談話(huà)措施，營(yíng)業(yè)部及母公司上海證券均被出具警示函。監管明確要求上海證券及其營(yíng)業(yè)部深刻整改，強化廉潔從業(yè)教育與內控建設。 同日披露的罰單中，廣發(fā)證券前從業(yè)人員沈宇因“飛單”被罰。其在廣發(fā)證券杭州富春路營(yíng)業(yè)部任職期間，向他人推介銷(xiāo)售非公司發(fā)行或代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品并獲取不正當利益，被浙江證監局出具警示函并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。 事實(shí)上，廉潔從業(yè)已成為近期經(jīng)紀業(yè)務(wù)監管核心。今年3月，中證協(xié)修訂《證券公司文化建設實(shí)踐評估指標》，將廉潔從業(yè)明確為人員考核與晉升的必考察內容；8月證監會(huì )修訂《證券公司分類(lèi)評價(jià)規定》，同樣突出廉潔從業(yè)監管權重，形成制度層面的監管閉環(huán)。 四季度以來(lái)，經(jīng)紀業(yè)務(wù)違規罰單持續涌現。11月4日，金元證券福州祥坂街營(yíng)業(yè)部因通過(guò)返還部分客戶(hù)傭金向利益關(guān)系人輸送不正當利益，被廈門(mén)證監局出具警示函；中銀證券重慶分公司因從業(yè)人員使用他人賬戶(hù)炒股、違規操作客戶(hù)賬戶(hù)等問(wèn)題被罰；渤海證券、申萬(wàn)宏源西部證券相關(guān)營(yíng)業(yè)部則因委托銀行或第三方人員招攬客戶(hù)收到監管警示。 投行業(yè)務(wù)屢現“帶病推薦”，華福證券年內更是兩度被罰。11月14日，廈門(mén)證監局披露，華福證券作為原新三板公司江平生物2021年、2022年兩次定向發(fā)行的主辦券商，未充分勤勉盡責，未審慎核查信息披露文件及發(fā)行申請文件，未能及時(shí)發(fā)現定向發(fā)行說(shuō)明書(shū)中的虛假記載，導致推薦工作報告及核查意見(jiàn)失實(shí)，被出具警示函并記入誠信檔案。 這一處罰背后是江平生物嚴重的財務(wù)造假行為。此前9月廈門(mén)證監局已對江平生物作出行政處罰，認定其2021年、2022年通過(guò)虛構銷(xiāo)售合同、虛假發(fā)貨等方式，分別虛增營(yíng)業(yè)收入1.47億元、1.52億元，占披露營(yíng)收比例均超64%；虛增利潤總額分別達5894萬(wàn)元、5691萬(wàn)元，占披露利潤總額比例均超119%，相關(guān)責任人合計被罰1260萬(wàn)元。 而這已是華福證券年內第二次因投行業(yè)務(wù)違規被罰。今年5月，上交所指出其在某發(fā)行人非公開(kāi)發(fā)行公司債券掛牌申請中，對貿易業(yè)務(wù)商業(yè)合理性及收入確認依據核查不充分，盡調、質(zhì)控、內核全流程存在漏洞，被出具書(shū)面警示函。 據界面新聞不完全梳理，國慶后，已有一創(chuàng )投行被證監會(huì )立案，華福證券、財通證券（601108.SH）、五礦證券、東方證券（600958.SH）、民生證券等5家券商分別被上交所、北交所及地方證監局采取書(shū)面警示、通報批評等措施。 就在罰單集中披露前幾日，資本市場(chǎng)“老鼠倉”整治再出重磅案例。11月11日黑龍江證監局披露，某券商證券投資部原總經(jīng)理湯某明因三項違規行為被合計罰款470萬(wàn)元，創(chuàng )下近期同類(lèi)處罰金額新高。 經(jīng)查，2022年11月15日至2024年1月29日期間，湯某明存在三重違法事實(shí)：一是控制3個(gè)他人賬戶(hù)利用未公開(kāi)信息趨同交易，累計買(mǎi)入金額5.51億元，占其總買(mǎi)入金額的77.54%；二是明示、暗示邢某、謝某利用該信息交易，二人趨同買(mǎi)入金額分別達9771.34萬(wàn)元、1.14億元，趨同交易占比均超80%；三是作為從業(yè)人員違規買(mǎi)賣(mài)股票，剔除趨同交易后累計買(mǎi)入金額1.4億元。盡管上述交易未產(chǎn)生違法所得，監管仍依據《證券法》相關(guān)規定，對其三項違規行為分別處以20萬(wàn)、250萬(wàn)、200萬(wàn)元罰款。 除經(jīng)紀、投行核心業(yè)務(wù)外，場(chǎng)外衍生品及內部管理等領(lǐng)域的違規行為也被監管精準打擊。11月7日浙江證監局披露，財通證券因場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)存在標的管理機制不健全、投資者資質(zhì)年度復核不到位、業(yè)務(wù)系統權限管理失效等問(wèn)題，被采取責令改正措施。 華林證券（002945.SZ）則因內控體系漏洞被罰。西藏證監局查明，公司存在人員招聘與薪酬管理授權執行不到位、代第三方企業(yè)支付員工離職補償金、第三方人員參與公司經(jīng)營(yíng)等問(wèn)題，被出具警示函。 從監管態(tài)勢來(lái)看，四季度以來(lái)券商罰單已覆蓋經(jīng)紀、投行、資管、場(chǎng)外衍生品等全業(yè)務(wù)鏈條，且處罰對象兼顧機構與個(gè)人、總部與營(yíng)業(yè)部，形成全方位合規監管網(wǎng)絡(luò )。業(yè)內人士表示，隨著(zhù)廉潔從業(yè)、勤勉盡責等監管要求的制度化落地，券商合規管理將進(jìn)入精細化階段。 近日，證監會(huì )主席吳清在講話(huà)中強調，證監會(huì )系統要著(zhù)力推動(dòng)市場(chǎng)更具韌性、更加穩健，制度更加包容、更具吸引力，上市公司質(zhì)量更高、價(jià)值更優(yōu)，監管執法更加有效、更具震懾力。 “2025年，證券監管部門(mén)對中介機構的違法處罰力度持續不減，充分體現其壓實(shí)‘看門(mén)人’責任的堅定立場(chǎng)?！钡潞懵蓭熓聞?wù)所周永強律師對界面新聞表示，處罰范圍廣泛，涵蓋了會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、證券公司、基金管理人、期貨公司以及投資咨詢(xún)機構等各類(lèi)市場(chǎng)‘看門(mén)人’。 可以預見(jiàn)，未來(lái)監管將以‘強監管、防風(fēng)險、促高質(zhì)量發(fā)展’為主線(xiàn)，構建更加完善的法治體系，運用科技手段提升監管效能，并堅定不移地維護市場(chǎng)公平和投資者合法權益?！?/p>