文章來(lái)源：揚子晚報

　　靠“搭平臺、無(wú)證萬(wàn)人拆賬戶(hù)”的經(jīng)營(yíng)套路，鐘某等人搭建“影子期貨平臺”，期貨3年間非法開(kāi)展期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，獲利獲罪非法獲利近600萬(wàn)元。數百近日，無(wú)證萬(wàn)人經(jīng)常州市武進(jìn)區檢察院提起公訴，經(jīng)營(yíng)鐘某等五人被判刑。期貨

　　金融專(zhuān)業(yè)的獲利獲罪鐘某在大學(xué)畢業(yè)后，就一直從事期貨交易工作，數百先后在多家期貨公司任職。無(wú)證萬(wàn)人積累了一定的經(jīng)營(yíng)客戶(hù)資源和操盤(pán)經(jīng)驗。了解到期貨市場(chǎng)不少客戶(hù)有“配資”的期貨需求，而這一業(yè)務(wù)將會(huì )帶來(lái)高額的獲利獲罪收益，于是數百鐘某找到了鄭某等人，共同出資成立了一家咨詢(xún)公司。由于公司不具備《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，對外他們宣稱(chēng)主營(yíng)“金融投資咨詢(xún)”；對內卻把目標鎖定在“場(chǎng)外期貨配資”。為了對接正規期貨市場(chǎng)，鐘某利用之前的行業(yè)關(guān)系，借來(lái)一家私募基金公司的牌照，利用軟件將交易平臺中的合法主賬號拆分成數百個(gè)虛擬“子賬戶(hù)”，客戶(hù)注冊這些子賬戶(hù)后，即可獨立操作進(jìn)行交易。鐘某等人為客戶(hù)提供配資，收取借款資金的利息，并在交易平臺設置了高于正規期貨公司的合法交易手續費和保證金，以確保獲利。

　　2021年10月，一名客戶(hù)通過(guò)平臺配資進(jìn)行期貨交易，結果嚴重虧損，與負責對接的客戶(hù)經(jīng)理鄭某協(xié)商賠償無(wú)果后，客戶(hù)報警，由此案發(fā)。經(jīng)審查查明，2019年1月至2021年9月，鐘某、鄭某等人經(jīng)營(yíng)咨詢(xún)公司，提供資金為客戶(hù)配資，利用上述軟件在期貨公司開(kāi)設6個(gè)主賬戶(hù)，下設300余個(gè)虛擬子賬戶(hù)，共客戶(hù)及操盤(pán)手使用，非法收取期貨交易手續費共計2300余萬(wàn)元，非法獲取的手續費差額共計585余萬(wàn)元。因案情復雜，武進(jìn)區檢察院提前介入后，與公安機關(guān)圍繞案件定性多次開(kāi)展深入論證，結合中國證券監督管理委員會(huì )江蘇監管局出具的意見(jiàn)，最終認為鐘某等人的行為涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪。2025年7月14日，經(jīng)武進(jìn)區檢察院提起公訴，武進(jìn)區法院開(kāi)庭審理該案。檢察機關(guān)認為，被告人鐘某、鄭某五人違反《期貨交易管理條例》等國家規定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門(mén)批準非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場(chǎng)秩序，其行為構成非法經(jīng)營(yíng)罪。法院采納檢察機關(guān)的量刑意見(jiàn)，以非法經(jīng)營(yíng)罪判處鐘某等五人有期徒刑三年至一年九個(gè)月不等，適用緩刑，并處罰金。

　　張春艷 夏丹 周荻淳

　　校對 陶善工