今年以來(lái)市場(chǎng)行情火爆，券商券商經(jīng)紀業(yè)務(wù)違規成了監管罰單的被罰不規重災區。

近日，開(kāi)戶(hù)多地證監局披露罰單，招攬包括國融證券、范推聯(lián)儲證券、介虛假金華安證券、融產(chǎn)華寶證券等機構相繼被罰。券商

合規管理不到位，被罰不規國融證券、開(kāi)戶(hù)聯(lián)儲證券遭“雙罰”

9月19日，招攬浙江證監局披露罰單，范推對國融證券義烏新科路證券營(yíng)業(yè)部（原國融證券義烏工人北路證券營(yíng)業(yè)部）以及國融證券進(jìn)行處罰。介虛假金

經(jīng)查，融產(chǎn)國融證券義烏新科路證券營(yíng)業(yè)部（原國融證券義烏工人北路證券營(yíng)業(yè)部）發(fā)現違法違規行為或者合規風(fēng)險隱患時(shí)，券商未主動(dòng)及時(shí)向合規負責人報告，違反了相關(guān)規定。浙江證監局決定對該營(yíng)業(yè)部采取責令改正的行政監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案，要求該營(yíng)業(yè)部應當深刻吸取教訓，采取有效措施做好整改工作，切實(shí)加強員工合規意識，有效提升合規管理水平。

同時(shí)，國融證券也因對所轄分支機構合規管理不到位，被浙江證監局采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。浙江證監局要求，國融證券應當深刻吸取教訓，不斷完善管理制度和內部控制舉措，加強對業(yè)務(wù)和人員管理，切實(shí)提高合規管理水平。

同日，聯(lián)儲證券及旗下?tīng)I業(yè)部，也因合規管理不到位，被浙江證監局開(kāi)罰單。罰單顯示，浙江證監局對聯(lián)儲證券紹興裕民路證券營(yíng)業(yè)部采取責令改正的措施，并對聯(lián)儲證券采取出具警示函的措施。

經(jīng)查，聯(lián)儲證券紹興裕民路證券營(yíng)業(yè)部未及時(shí)向監管部門(mén)報告影響分支機構經(jīng)營(yíng)管理和客戶(hù)權益的重大事件，反映出營(yíng)業(yè)部合規管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》等規定。浙江證監局要求，該營(yíng)業(yè)部應當深刻吸取教訓，采取有效措施做好整改工作，切實(shí)加強業(yè)務(wù)和員工管理，提高機構合規管理水平。

同時(shí)，母公司聯(lián)儲證券對所轄分支機構合規管理不到位，違反了相關(guān)規定，被浙江證監局采取出具警示函的行政監管措施。浙江證監局要求，聯(lián)儲證券應當深刻吸取教訓，不斷完善管理制度和內部控制，加強業(yè)務(wù)和人員管理，切實(shí)提升合規風(fēng)控水平。

向客戶(hù)推介虛假金融產(chǎn)品，營(yíng)業(yè)部及員工雙雙被罰

9月16日，四川證監局對華安證券成都東大路證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監管措施。經(jīng)查，該營(yíng)業(yè)部未按規定對員工在職期間的廉潔從業(yè)情況予以考察評估。上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定》第七條第二款的規定。

《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定》第七條第二款規定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機構應當將工作人員廉潔從業(yè)納入工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級、提拔、離職以及考核、審計、稽核等情形時(shí)，對其廉潔從業(yè)情況予以考察評估。

與此同時(shí)，該營(yíng)業(yè)部的員工田某被四川證監局采取責令改正的行政監管措施。經(jīng)查，田某在華安證券成都菱安路營(yíng)業(yè)部（現華安證券成都東大路營(yíng)業(yè)部）工作期間，存在向客戶(hù)推介虛假金融產(chǎn)品，謀取不正當利益，給客戶(hù)造成重大損失的行為。

開(kāi)戶(hù)招攬不規范，營(yíng)業(yè)部被要求整改

9月17日，湖南證監局對華寶證券長(cháng)沙茶子山東路證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監管措施。經(jīng)查，該營(yíng)業(yè)部存在開(kāi)戶(hù)招攬不規范，合規管理不到位，未能積極配合現場(chǎng)檢查工作開(kāi)展的問(wèn)題。

湖南證監局將該違規行為記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案，并要求該營(yíng)業(yè)部應高度重視，對上述問(wèn)題認真整改，并在一個(gè)月內向湖南證監局提交書(shū)面整改報告。湖南證監局還將在日常監管中持續關(guān)注整改情況。同時(shí)，該營(yíng)業(yè)部的負責人陳某麗負有主要責任，也被采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

此外，近期還有券商投顧因從業(yè)時(shí)的違規牟利行為被罰。9月17日，湖南證監局對鄧某美采取出具警示函的行政監管措施。經(jīng)查，鄧某美在東北證券湖南分公司擔任投資顧問(wèn)期間，投資入股兩家外部公司，并介紹個(gè)人投資者通過(guò)上述公司開(kāi)展場(chǎng)外個(gè)股期權業(yè)務(wù)以獲取收益。

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